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关于发生合规风险可能引起的后果,主要包括( )。 Ⅰ.法律制裁 Ⅱ.监管处罚 Ⅲ.重大财务损失 Ⅳ.声誉损失
关于发生合规风险可能引起的后果,主要包括( )。 Ⅰ.法律制裁 Ⅱ.监管处罚 Ⅲ.重大财务损失 Ⅳ.声誉损失
admin
2022-12-30
17
问题
关于发生合规风险可能引起的后果,主要包括( )。
Ⅰ.法律制裁
Ⅱ.监管处罚
Ⅲ.重大财务损失
Ⅳ.声誉损失
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ符合题意,B项当选;ACD不当选。故本题正确答案选B。
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
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