首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
关于发生合规风险可能引起的后果,主要包括( )。 Ⅰ.法律制裁 Ⅱ.监管处罚 Ⅲ.重大财务损失 Ⅳ.声誉损失
关于发生合规风险可能引起的后果,主要包括( )。 Ⅰ.法律制裁 Ⅱ.监管处罚 Ⅲ.重大财务损失 Ⅳ.声誉损失
admin
2022-12-30
53
问题
关于发生合规风险可能引起的后果,主要包括( )。
Ⅰ.法律制裁
Ⅱ.监管处罚
Ⅲ.重大财务损失
Ⅳ.声誉损失
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ符合题意,B项当选;ACD不当选。故本题正确答案选B。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/EODD777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
甲省某乡镇采石场始于2004年,当地村民赵某开采石料建房自用,以后村民建房需石料谁采谁用,逐步形成采石场。2007年村民顺采石场坡脚修建了l条村路通往邻镇,2010年当地成立了1家水泥生产企业,生产需要原料石灰石,同时当地一些新的建设项目也需要建筑用石。因
某矿电工董某到带式输送机开关处关闭进风660V分路开关,计划更换开关。在既没有锁开关也没有挂停电牌的情况下,就又回到进风巷设备列车处工作。14时左右,另一组检修人员在研究皮带头后发现皮带短,对接不上,就送电至回柱机,将正在更换接线盒的电工董某电伤致死。
尾矿库库址的选择在很大程度上决定尾矿设施基建费、运营费及运行管理复杂程度。尾矿库选址应在满足法律法规要求和符合下列原则的前提下,经多方案技术经济比较综合确定。下列尾矿库的选址符合一般原则的是()。
某日,某矿山近百人分4个组下井作业:1个组到采矿工作面采矿,2个组掘进开切眼,另外1个组去采矿面回风巷回收铁棚。回收组的几个人在8时左右到达工作地点开始进行回收作业,完成任务后往外走时,突然听到巨响感觉出事了,他们根据冲击波方向判断是矿工作面发生了瓦斯爆炸
乙矿业有限公司是甲集团有限责任公司的下属公司。经营范围包括:铁矿采选;铜矿开采;白云岩开采;矿产品的仓储、批发和零售。该矿业有限公司包括A、B两矿区,两矿区直距3km,峙立于北大河两岸,一东一西。矿山开采的生产规模为30×104t/a(909t/d)。开
据统计,我国每年特种设备发生的事故中,与起重机械事故相关的达到了1/3。因此,保证起重机械的安全操作对于减少特种设备事故的发生有重要意义。下列关于起重机械安全操作要求的说法中,正确的是()。
工程造价计价的特征包括()。
根据流水特征,暂时流水可以分为()。
根据《水法》,在渠道内堆放阻碍行洪的物体属于()。
工程项目建设有众多的参与方,各方为实现特定目标而进行不同类型的项目管理,但核心是()方的项目管理。
随机试题
Pickouttheappropriateexpressionsfromtheeightchoicesbelowandcompletethefollowingdialoguebyblackeningthecorrespo
治疗急性阿米巴痢疾和阿米巴肝脓肿的药物是:
根据国际惯例,我国对出口商品实行出口退税制度,出口单位办理出口退税手续时,要向国家税务机构提交()。
因X公司隐瞒2014年末应付账款,A注册会计师对2014年度财务报表发表了保留意见。X公司不仅2015年偿还了所隐瞒的应付账款,而且在列报2015年度财务报表的对应数据时进行了更正,但拒绝修改2014年度财务报表。对此,A注册会计师在针对2015年度财务报
票据贴现的贴现期限最长不得超过()个月,贴现期限为从贴现之日起到票据到期日止。
甲、乙订立合作开发协议,约定共同完成一项发明,但就该项发明的专利申请权未作约定,下列说法错误的是?
设飞机引擎在飞行中正常运行的概率为p,且各引擎是否正常运行是相互独立的.如果有至少50%的引擎正常运行,飞机就能成功飞行,问对于多大的p而言,4引擎飞机比2引擎飞机更可取?
以下哪个协议不属于内部网关协议?——
Therocketengine,withitssteadyroarlikethatofawaterfallorathunderstorm,isanimpressivesymbolofthenewspaceage
A、Oneandahalfhours.B、Atoneo’clock.C、Onemile.D、Onehundreddollars.D本题考查What引导
最新回复
(
0
)