首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
关于发生合规风险可能引起的后果，主要包括( )。 Ⅰ．法律制裁 Ⅱ．监管处罚 Ⅲ．重大财务损失 Ⅳ．声誉损失
关于发生合规风险可能引起的后果，主要包括( )。 Ⅰ．法律制裁 Ⅱ．监管处罚 Ⅲ．重大财务损失 Ⅳ．声誉损失
admin
2022-12-30
60
问题
关于发生合规风险可能引起的后果，主要包括( )。
Ⅰ．法律制裁
Ⅱ．监管处罚
Ⅲ．重大财务损失
Ⅳ．声誉损失
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ符合题意，B项当选；ACD不当选。故本题正确答案选B。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/EODD777K
本试题收录于：
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
帷幕截流是通过切断涌水通道，达到控制矿井涌水量、确保矿井安全的一种防治水措施。选择帷幕截流方式防治水时，应具备一定的水文地质条件。包围式帷幕所需要的水文地质条件是()。
露天矿山要根据最终边坡的稳定类型、分区特点确定监测级别．并建立边坡监测系统，进行定点定期监测，定点定期监测的内容不包括()。
岩石的可挖性，即原岩可挖性、爆破破碎后岩石的可挖性。其直接涉及挖掘阻力问题。下列关于影响挖掘阻力的说法中正确的是()。
某地下矿山采场采用深孔爆破回采。关于深孔爆破的说法，正确的是()。
井下平巷人车发车前应由专人负责检查车辆连接装置、轮轴和刹车等系统，确认安全后方可发车。关于井下平巷人车使用的说法不符合安全规定的情形是()。
烟花爆竹工厂建筑物的计算药量是该建筑物内(含生产设备、运输设备和器具里)所存放的黑火药、烟火药、在制品、半成品、成品等能形成同时爆炸或燃烧的危险品最大药量，这里所指建筑物包括厂房和仓库。下列有关计算药量的说法中，正确的是(
起重作业挂钩操作要坚持“五不挂”原则。下列关于“五不挂”的说法中，错误的是()。
当有两组以上(含两组)无人操作的游乐设施在同一轨道、专用车道运行时，应设置防止相互碰撞的自动控制装置和缓冲装置。其中，缓冲装置的核心部分是缓冲器，游乐设施常见的缓冲器分蓄能型缓冲器和耗能型缓冲器。下列缓冲器中，属于耗能型缓冲器的是()。
防止火灾、爆炸事故发生的基本原则主要有：防止燃烧、爆炸系统的形成，消除点火源，限制火灾、爆炸蔓延扩散。下列预防火灾爆炸事故的措施中，属于防止燃烧、爆炸系统形成的措施是()。
清查核实的信息渠道不包括()。
随机试题
腹腔脓肿
关于下丘脑主要功能的叙述，正确的是
某燃气锅炉房要设计一个调压站。已知燃气最大流量为2500m3/h，最小流量为2000m3/h，调压站进口气绝对压力P1=0.25～0.5MPa，调压器出口绝对压力P2＝0.15MPa，标态时燃气密度ρ0-0.7435kg/m3，燃气温度为t
有关工程咨询成果质量评价标准的叙述，错误的是()
【2014年真题】某企业从银行借款1000万元，年利息120万元，手续费等筹资费用30万元，企业所得税率25％，该项借款的资金成本率为()。
目前在进出口业务中主要采用的结算方式有()。
有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务，以其认缴的出资额为限承担责任。()
学习沈从文的《边城》，教师计划使用一段介绍凤凰古城山水景色和民俗风情的视频资料。对这一教学资源的使用，说法不正确的一项是()。
遗赠：指公民采用遗嘱方式将个人合法财产赠给国家、集体或者法定继承人以外的其他公民，并于遗嘱人死亡后发生执行效力的单方民事法律行为。设立遗嘱的人在遗赠中称为遗赠人，遗嘱指定接受遗赠的人称为受遗赠人。下列属于遗赠的是()。
MakingFriendsFriendsplayanimportantpartinourlives,andalthoughwemaytakethefactoffriendshipforgranted,we
最新回复
(
0
)
