首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
关于发生合规风险可能引起的后果，主要包括( )。 Ⅰ．法律制裁 Ⅱ．监管处罚 Ⅲ．重大财务损失 Ⅳ．声誉损失
关于发生合规风险可能引起的后果，主要包括( )。 Ⅰ．法律制裁 Ⅱ．监管处罚 Ⅲ．重大财务损失 Ⅳ．声誉损失
admin
2022-12-30
39
问题
关于发生合规风险可能引起的后果，主要包括( )。
Ⅰ．法律制裁
Ⅱ．监管处罚
Ⅲ．重大财务损失
Ⅳ．声誉损失
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ符合题意，B项当选；ACD不当选。故本题正确答案选B。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/EODD777K
本试题收录于：
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
某矿山企业需要制定排土场灾害防治措施。下列措施中，属于防治排土场滑坡、泥石流及生态环境破坏这三种灾害重要措施的是()。
依据《金属非金属矿山安全规程》，矿山对矿山井下通风机的要求的说法中正确的是()。
甲金矿股份有限公司前身是乡镇企业。2006年，企业转型为私营独资企业。2011年4月，企业改制为甲金矿股份有限公司，注册资本1亿元。经营范围包括地下金矿开采、处理金矿石等。公司现有职工700人，有4个矿区，企业法人营业执照、采矿许可证、开采黄金矿产批准书、
甲市某铁矿矿产资源丰富，交通便利，为一家民营企业，2008年10月办理采矿许可证，现已发展成集采、选、运、销为一体的小型矿山企业。采场作业通过打眼、爆破、汽车运输至选矿系统。选矿采用三段破碎、三段磨矿、四次磁选工艺流程。精矿外运采用经过滤脱水后销售。现拥有
某日，某矿山近百人分4个组下井作业：1个组到采矿工作面采矿，2个组掘进开切眼，另外1个组去采矿面回风巷回收铁棚。回收组的几个人在8时左右到达工作地点开始进行回收作业，完成任务后往外走时，突然听到巨响感觉出事了，他们根据冲击波方向判断是矿工作面发生了瓦斯爆炸
某石灰厂筹建于2009年下半年，2012年5月投产，属村民集体企业，各类证照齐全。鲍某为法人代表(厂长)，负责该厂的生产经营活动，2016年，鲍某由于纠纷辞职，该企业由生产厂长王某负责全面管理。该厂所属矿山，主要开采石灰石，年产量10×104t左右，所采
据统计，我国每年特种设备发生的事故中，与起重机械事故相关的达到了1／3。因此，保证起重机械的安全操作对于减少特种设备事故的发生有重要意义。下列关于起重机械安全操作要求的说法中，正确的是()。
按照“最佳执行”的交易管理理念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括()。Ⅰ．渠道Ⅱ．经纪商Ⅲ．交易技术Ⅳ．任何可能与交易相关的利益冲突
随机试题
用于显示退变髓鞘的染色方法是
Couinaud肝段划分，下列哪项是错误的
男，50岁。行走时打小腿和足部出现间歇性疼痫2年余。近2个月夜间呈持续性疼痛，足趾呈紫黑色、干冷。有吸烟史30余年，每口3包。下列治疗措施不适合该患者的是
下列金融犯罪不能由单位构成的有()。
某酒厂2018年2月研发生产一种新型粮食白酒800千克，成本为20万元，作为礼品赠送品尝，没有同类售价。已知粮食白酒的成本利润率为10％，粮食白酒适用的消费税比例税率为20％，定额税率为0．5元／500g，则该批白酒应纳消费税额为()万元。
从性质上讲，阿里巴巴与天弘基金合作的余额宝应属于基金中的()。
对于年龄不满14周岁的卖淫、嫖娼人员，应该不予收容教育。()
早期启蒙思想家的教育目标是()
用户名为XUEJY的正确电子邮件地址是()。
CriticalThinking&InnovativeWritingI.Aheateddiscussionaboutthe【T1】ofEnglishteachingand【T1】______learning.1)Abottl
最新回复
(
0
)
