为进一步提高基金管理公司投资管理人员的合规意识，规范投资管理人员执业行为，防范利益冲突和道德风险，完善公司内部控制，中国证监会于( )年发布了《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》。

admin2016-07-25 47

问题为进一步提高基金管理公司投资管理人员的合规意识，规范投资管理人员执业行为，防范利益冲突和道德风险，完善公司内部控制，中国证监会于( )年发布了《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》。

选项 A、2000年
B、2003年
C、2006年
D、2010年

答案C

解析为进一步提高基金管理公司投资管理人员的合规意识，规范投资管理人员执业行为，防范利益冲突和道德风险，完善公司内部控制，中国证监会于2006年发布了《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》(简称《指导意见》)，并于2009年对该《指导意见》进行了修订。

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为进一步提高基金管理公司投资管理人员的合规意识，规范投资管理人员执业行为，防范利益冲突和道德风险，完善公司内部控制，中国证监会于( )年发布了《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》。

证券投资基金基础知识

基金从业资格

下列关于期货保证金监控中心的描述中，正确的是()。

期货市场需要价格的频繁波动，期货市场同价格波动是相容的，相互依存的。因此，价格波动引发的风险是期货市场永恒的、客观必然的风险。这体现了()。

下列关于风险管理的特点的描述中，正确的是()。

某客户通过期货公司开仓卖出1月份黄大豆1号期货合约100手(每手10吨)，成交价为3535元／吨，当日结算价为3530元／吨，期货公司要求的交易保证金比例为5％。该客户当日交易保证金为()元。

根据《期货交易管理条例》的规定，在会员分级结算制度下，若某期货公司为非结算会员，则交易所不对该期货公司进行结算，而是直接对客户进行结算。()

期权按照标的物不同，可以分为金融期权与商品期权，下列属于金融期权的有()。

股票指数期货交易的特点有()。

最早的金融期货品种——外汇期货是在()年被推出的。

在正向市场中买近卖远的牛市套利交易最突出的特点是()。

设备的开发设计包括()。

排列图中的每个直方形都表示一个质量问题或影响因素，其影响程度与各直方形的(　　)。

某公司从德国进口一批瓶装葡萄酒，用大木箱包装，(　　)不是报检时应当提供的单据。

高精度勘察阶段的探矿权评估方法主要有()。

诉讼时效中止和中断的区别是什么？

旅游者的从众行为对旅游活动具有破坏性。()

为进一步提高基金管理公司投资管理人员的合规意识，规范投资管理人员执业行为，防范利益冲突和道德风险，完善公司内部控制，中国证监会于( )年发布了《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》。

证券投资基金基础知识

基金从业资格

下列关于期货保证金监控中心的描述中，正确的是()。

期货市场需要价格的频繁波动，期货市场同价格波动是相容的，相互依存的。因此，价格波动引发的风险是期货市场永恒的、客观必然的风险。这体现了()。

下列关于风险管理的特点的描述中，正确的是()。

某客户通过期货公司开仓卖出1月份黄大豆1号期货合约100手(每手10吨)，成交价为3535元／吨，当日结算价为3530元／吨，期货公司要求的交易保证金比例为5％。该客户当日交易保证金为()元。

根据《期货交易管理条例》的规定，在会员分级结算制度下，若某期货公司为非结算会员，则交易所不对该期货公司进行结算，而是直接对客户进行结算。()

期权按照标的物不同，可以分为金融期权与商品期权，下列属于金融期权的有()。

股票指数期货交易的特点有()。

最早的金融期货品种——外汇期货是在()年被推出的。

在正向市场中买近卖远的牛市套利交易最突出的特点是()。

设备的开发设计包括()。

排列图中的每个直方形都表示一个质量问题或影响因素，其影响程度与各直方形的( )。

某公司从德国进口一批瓶装葡萄酒，用大木箱包装，( )不是报检时应当提供的单据。

高精度勘察阶段的探矿权评估方法主要有()。

诉讼时效中止和中断的区别是什么？

旅游者的从众行为对旅游活动具有破坏性。()

排列图中的每个直方形都表示一个质量问题或影响因素，其影响程度与各直方形的(　　)。

某公司从德国进口一批瓶装葡萄酒，用大木箱包装，(　　)不是报检时应当提供的单据。