上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申清( )

admin2009-04-25 25

问题上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申清( )

选项 A、最近5年内有重大违法违规行为
B、公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
C、招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D、存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为

答案C

解析上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：(1)本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；(2)擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正；(3)上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责；(4)上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；(5)上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；(6)严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。

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上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申清( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

督察长向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的情形不包括()。

因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险是投资风险中的()。

基金直销与代销方式的区别不包括()。

基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于()个月。

风险资产投资额的公式为()。

对基金管理公司持有5％以上股权的非主要股东，非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于__万元人民币，在境内外资产管理行业从业_年以上。()

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过()时，基金管理人将就此事项向中国证监会报告。

基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照()的要求，组织与基金销售相关的职业培训。

溃疡性结肠炎病变多位于

脊柱运动中，下列何种组织结构被认为是刚体

背部灰黑色或银灰色，有黄白色或砖红色斑点，尾细长，有银灰色环带6～7条的药材是

住房公积金的增值收益的合法用途包括()。

某大型管沟开挖，工作面比较狭小，最适宜的土方施工机械是()。

海岸地貌可以分为()。

关于全面依法治国，下列说法不准确的是：

下列叙述中正确的是()。

•Lookatthenotebelow.•Youwillhearaman’sschedule.1Onmondayat(5),hewillmeetwithMr.Brown,then,thereisLe

Peterwasverygladtoknowthathiscreditorgenerouslyagreedto______allofhisdebts.

上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申清( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

督察长向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的情形不包括()。

因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险是投资风险中的()。

基金直销与代销方式的区别不包括()。

基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于()个月。

风险资产投资额的公式为()。

对基金管理公司持有5％以上股权的非主要股东，非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于______万元人民币，在境内外资产管理行业从业_____年以上。()

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过()时，基金管理人将就此事项向中国证监会报告。

基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照()的要求，组织与基金销售相关的职业培训。

溃疡性结肠炎病变多位于

脊柱运动中，下列何种组织结构被认为是刚体

背部灰黑色或银灰色，有黄白色或砖红色斑点，尾细长，有银灰色环带6～7条的药材是

住房公积金的增值收益的合法用途包括()。

某大型管沟开挖，工作面比较狭小，最适宜的土方施工机械是()。

海岸地貌可以分为()。

关于全面依法治国，下列说法不准确的是：

下列叙述中正确的是()。

•Lookatthenotebelow.•Youwillhearaman’sschedule.1Onmondayat(5),hewillmeetwithMr.Brown,then,thereisLe

Peterwasverygladtoknowthathiscreditorgenerouslyagreedto______allofhisdebts.

对基金管理公司持有5％以上股权的非主要股东，非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于__万元人民币，在境内外资产管理行业从业_年以上。()