证券公司因包销而购入售后剩余股票达到股份有限公司已发行股份的ll％，其持有的该部分股票在此后陆续卖出的行为应如何认定?( )

admin2012-10-17 42

问题证券公司因包销而购入售后剩余股票达到股份有限公司已发行股份的ll％，其持有的该部分股票在此后陆续卖出的行为应如何认定?( )

选项 A、若在6个月内卖出的。行为违法
B、其卖出不受6个月时限的限制，收益归属于证券公司，损失也由证券公司承担
C、其卖出不受6个月时限的限制，但收益应归属于发行股票的公司
D、卖出时每减少5％应向证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，并予以公告

答案B

解析《证券法》第47条第1款规定，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5％以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购人售后剩余股票而持有5％以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制。由此可知，其卖出不受6个月时限的限制，收益归属于证券公司，损失也由证券公司承担，故B选项正确，ACD选项错误。

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试卷二

法律职业资格

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