发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时,要立即向( )报告并提出处理建议。

admin2011-03-01 37

问题发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时,要立即向( )报告并提出处理建议。

选项 A、董事会
B、投资决策机构
C、自营业务部门
D、监事会

答案A,B

解析

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时,要立即向( )报告并提出处理建议。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

某基金第一年的收益率为10%，第二年的收益率为15%，其几何平均收益率为( )。

中国证监会下设的( )具体承担基金监管职责。

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录。( )

监事会成员不少于3人，由公司职工代表组成，具体比例由公司章程规定。监事的任期每届为3年，监事任期届满，连选可以连任。( )

外国投资者以股权并购境内公司所涉及的境内外公司的股权，应符合的条件包括( )。

上市公司收到中国证监会就其重大资产重组申请作出的予以核准或者不予核准的决定后，应当在( )予以公告。

期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。( )

上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式有( )。

保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务和包销义务。( )

国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，可向中国证监会提出境外上市申请，申请条件有( )。

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某基金第一年的收益率为10%，第二年的收益率为15%，其几何平均收益率为(　　)。

中国证监会下设的(　　)具体承担基金监管职责。

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录。(　　)

监事会成员不少于3人，由公司职工代表组成，具体比例由公司章程规定。监事的任期每届为3年，监事任期届满，连选可以连任。(　　)

外国投资者以股权并购境内公司所涉及的境内外公司的股权，应符合的条件包括(　　)。

上市公司收到中国证监会就其重大资产重组申请作出的予以核准或者不予核准的决定后，应当在(　　)予以公告。

期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。(　　)

上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式有(　　)。

保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务和包销义务。(　　)

国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，可向中国证监会提出境外上市申请，申请条件有(　　)。

“四马分肥”是指(　　)