总经理是期货公司经营管理的第一责任人，首席风险官应当按照总经理的安排和意见对公司的合规经营和风险管理状况发表意见并向监管部门进行报告。 ( )

admin2020-01-15 39

问题总经理是期货公司经营管理的第一责任人，首席风险官应当按照总经理的安排和意见对公司的合规经营和风险管理状况发表意见并向监管部门进行报告。 ( )

选项 A、正确
B、错误

答案B

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。第九条规定，首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。

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期货从业资格

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总经理是期货公司经营管理的第一责任人，首席风险官应当按照总经理的安排和意见对公司的合规经营和风险管理状况发表意见并向监管部门进行报告。 ( )

期货法律法规

期货从业资格

《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，对每位机构投资者的保证金损失超过10万元的部分按(　　)补偿。

中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3天内，作出批准或者不批准的决定。(　　)

非结算会员的客户出入金，可以通过结算会员的期货保证金账户办理。(　　)

全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向(　　)报告。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币(　　)万元。

从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于(　　)万元。

期货公司可以委托经中国证监会批准的其它机构从事中间介绍业务。(　　)

期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其它直接责任人员采取的措施有(　　)。

期货公司及其它期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其它欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，(　　)。

期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分支机构因超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任的案件中，在确定客户的民事责任时，应当遵循(　　)原则。

典型羊水栓塞最早出现的症状是（）

关于房屋出租或出售，下列说法中错误的是()。

使用总账系统，修改和删除会计科目时，会计科目（）。

某研究者想使用信号检测论方法考查新教师与老教师抓作弊学生的能力，在这里噪音是（）

第一和第二反抗期的共同特点是

Relativitytheoryhashadaprofoundinfluenceonourpictureofmatterbyforcingustomodifyourconceptofaparticleinan

下述说法中()是错误的。

A.inappropriateB.attendC.slipsD.trackE.financeF.unchangeableG.organizeH.participateI.f

ThefirstorganizedefforttounitingEuropecamewiththe【S1】______creationoftheCouncilofEurope,wasestablis

总经理是期货公司经营管理的第一责任人，首席风险官应当按照总经理的安排和意见对公司的合规经营和风险管理状况发表意见并向监管部门进行报告。 ( )

期货法律法规

期货从业资格

《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，对每位机构投资者的保证金损失超过10万元的部分按( )补偿。

中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3天内，作出批准或者不批准的决定。( )

非结算会员的客户出入金，可以通过结算会员的期货保证金账户办理。( )

全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向( )报告。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币( )万元。

从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于( )万元。

期货公司可以委托经中国证监会批准的其它机构从事中间介绍业务。( )

期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其它直接责任人员采取的措施有( )。

期货公司及其它期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其它欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，( )。

期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分支机构因超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任的案件中，在确定客户的民事责任时，应当遵循( )原则。

典型羊水栓塞最早出现的症状是（）

关于房屋出租或出售，下列说法中错误的是()。

使用总账系统，修改和删除会计科目时，会计科目（）。

某研究者想使用信号检测论方法考查新教师与老教师抓作弊学生的能力，在这里噪音是（）

第一和第二反抗期的共同特点是

Relativitytheoryhashadaprofoundinfluenceonourpictureofmatterbyforcingustomodifyourconceptofaparticleinan

下述说法中()是错误的。

A.inappropriateB.attendC.slipsD.trackE.financeF.unchangeableG.organizeH.participateI.f

ThefirstorganizedefforttounitingEuropecamewiththe【S1】______creationoftheCouncilofEurope,wasestablis

《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，对每位机构投资者的保证金损失超过10万元的部分按(　　)补偿。

中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3天内，作出批准或者不批准的决定。(　　)

非结算会员的客户出入金，可以通过结算会员的期货保证金账户办理。(　　)

全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向(　　)报告。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币(　　)万元。

从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于(　　)万元。

期货公司可以委托经中国证监会批准的其它机构从事中间介绍业务。(　　)

期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其它直接责任人员采取的措施有(　　)。

期货公司及其它期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其它欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，(　　)。

期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分支机构因超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任的案件中，在确定客户的民事责任时，应当遵循(　　)原则。