期货公司触及风险监管预警标准，对公司进行核实和评估，视情况采取下列( )措施。

admin2013-10-03 50

问题期货公司触及风险监管预警标准，对公司进行核实和评估，视情况采取下列( )措施。

选项 A、出具警示函
B、对公司高管人员进行监管谈话
C、责令公司增加内部合规调查的频率
D、提请董事长职务

答案A,B,C

解析《期货公司风险监管指标管理试行办法》第32条规定，中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施：①向公司出具警示函，并抄送其全体股东；②对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平；③要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响；④责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。

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期货公司触及风险监管预警标准，对公司进行核实和评估，视情况采取下列( )措施。

期货法律法规

期货从业资格

下列说法正确的有()。

下列不属于其他货币资金的是()。

合同法是调整平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立变更终止()的法律规范的总称。

一人有限责任公司的特征是(　　　)。

根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员的有(　　)。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》要求期货从业人员(　　)。

期货从业人员应当遵守《期货从业人员执业行为准则(修订)》，包括(　　)。

仅满足lNF的关系模式会存在哪些问题?

抽样推断中，抽取样本需要遵循的基本原则是()

下列药材粉碎原则中不正确者是

牛股膝关节前方具有

在完全竞争市场上，厂商的需求曲线()。

外事警察是负责维护我国边境地区的社会治安，处理边境涉外事务的人民警察。()

期货公司触及风险监管预警标准，对公司进行核实和评估，视情况采取下列( )措施。

期货法律法规

期货从业资格

下列说法正确的有()。

下列不属于其他货币资金的是()。

合同法是调整平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立变更终止()的法律规范的总称。

一人有限责任公司的特征是( )。

根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员的有( )。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》要求期货从业人员( )。

期货从业人员应当遵守《期货从业人员执业行为准则(修订)》，包括( )。

仅满足lNF的关系模式会存在哪些问题?

抽样推断中，抽取样本需要遵循的基本原则是()

下列药材粉碎原则中不正确者是

牛股膝关节前方具有

在完全竞争市场上，厂商的需求曲线()。

外事警察是负责维护我国边境地区的社会治安，处理边境涉外事务的人民警察。()

一人有限责任公司的特征是(　　　)。

根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员的有(　　)。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》要求期货从业人员(　　)。

期货从业人员应当遵守《期货从业人员执业行为准则(修订)》，包括(　　)。