证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的( )等制度。

admin2014-05-16 31

问题证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的( )等制度。

选项 A、风险隔离
B、合规检查
C、内部控制
D、业务规则

答案A,B,C,D

解析根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第5条的规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：
①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；
②已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；
③全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；
④配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；
⑤已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；
⑥具有满足业务需要的技术系统；
⑦中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/EYog777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的( )等制度。

期货法律法规

期货从业资格

合同权利义务的转让，是()。

《合同法》规定，当事人约定的()低于违约所造成的损失的，受损失一方当事人可以请求人民法院或仲裁机构予以增加。

拆迁当事人对估价结果有异议的，自收到估价报告之日起5日内，可以()。

房地产开发项目竣工后，房地产开发企业应当向()提出竣工验收申请。

现行《证券法》明确规定了股票上市交易的条件，根据《证券法》的规定，证券交易所()。

甲为某普通合伙企业的合伙人，在该合伙企业中的出资份额为30％。甲为了从乙处获得贷款而将该出资份额质押给乙，该质押行为未经合伙企业的其他合伙人同意，下列关于该质押行为的表述中，正确的是()。

消费税是对特定的消费品和消费行为征收的一种流转税。下列有关消费税的表述中错误的是()。

除法律另有规定或者当事人另有约定外，买受人接到出卖人的书面交房通知，无正当理由拒绝接收的，房屋毁损、灭失的风险自()起，由买受人承担。

上市公司和公司债券上市交易的公司，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送的中期报告中，应包括()。

患者，男，65岁。小便不畅半年，骨盆疼痛3个月。胸部X线平片及CT未见异常。哪些肿瘤易出现成骨性转移

下列哪项是效应评价的内容

患儿，11个月。早产，生后一直人工喂养，经常泄泻。近几个月来食欲不振：面色晄白，唇舌爪甲苍白，毛发稀黄，精神萎靡，手足欠温，舌淡苔白，指纹淡。检查：血红蛋白60g／L。治疗应首选()

帽状腱膜下血肿（　　）。

市场调查的实地调查方法包括()。

【2014年真题】采用投资收益率指标评价投资方案经济效果的缺点是()。

反对君主专制制度，反对重农抑商政策，提出“工商皆本”思想的是()。

股份有限责任公司是市场经济中的核心企业组织制度和管理制度。()

根据《中华人民共和国宪法》和有关法律的规定，下列有关行政区划变更程序的表述正确的是()。

证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的( )等制度。

期货法律法规

期货从业资格

合同权利义务的转让，是()。

《合同法》规定，当事人约定的()低于违约所造成的损失的，受损失一方当事人可以请求人民法院或仲裁机构予以增加。

拆迁当事人对估价结果有异议的，自收到估价报告之日起5日内，可以()。

房地产开发项目竣工后，房地产开发企业应当向()提出竣工验收申请。

现行《证券法》明确规定了股票上市交易的条件，根据《证券法》的规定，证券交易所()。

甲为某普通合伙企业的合伙人，在该合伙企业中的出资份额为30％。甲为了从乙处获得贷款而将该出资份额质押给乙，该质押行为未经合伙企业的其他合伙人同意，下列关于该质押行为的表述中，正确的是()。

消费税是对特定的消费品和消费行为征收的一种流转税。下列有关消费税的表述中错误的是()。

除法律另有规定或者当事人另有约定外，买受人接到出卖人的书面交房通知，无正当理由拒绝接收的，房屋毁损、灭失的风险自()起，由买受人承担。

上市公司和公司债券上市交易的公司，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送的中期报告中，应包括()。

患者，男，65岁。小便不畅半年，骨盆疼痛3个月。胸部X线平片及CT未见异常。哪些肿瘤易出现成骨性转移

下列哪项是效应评价的内容

患儿，11个月。早产，生后一直人工喂养，经常泄泻。近几个月来食欲不振：面色晄白，唇舌爪甲苍白，毛发稀黄，精神萎靡，手足欠温，舌淡苔白，指纹淡。检查：血红蛋白60g／L。治疗应首选()

帽状腱膜下血肿（ ）。

市场调查的实地调查方法包括()。

【2014年真题】采用投资收益率指标评价投资方案经济效果的缺点是()。

反对君主专制制度，反对重农抑商政策，提出“工商皆本”思想的是()。

股份有限责任公司是市场经济中的核心企业组织制度和管理制度。()

根据《中华人民共和国宪法》和有关法律的规定，下列有关行政区划变更程序的表述正确的是()。

帽状腱膜下血肿（　　）。