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  3. 证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的( )等制度。

证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的( )等制度。

admin2014-05-16  53
问题 证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的(       )等制度。
选项 A、风险隔离
B、合规检查
C、内部控制
D、业务规则
答案A,B,C,D
解析 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第5条的规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：
①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；
②已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；
③全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；
④配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；
⑤已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；
⑥具有满足业务需要的技术系统；
⑦中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
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