李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是( )。

admin2018-10-25 55

问题李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是( )。

选项 A、给予警告处分
B、认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款
C、撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
D、期货业协会无权予以处罚

答案C

解析《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十条规定，期货从业人员有下列情形之一的，情节严重的。由协会撤销其期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请：(一)有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；(二)违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；(三)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；(四)为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/EaEg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是( )。

期货法律法规

期货从业资格

会计报表附注的主要作用不包括()。

下列各项中，属于影响资本结构的内部因素有()。

根据商业银行法律制度的规定，单位存款业务的下列表述中正确的是()。

根据《著作权法》，著作权保护期限不受限制的权利是()。

期货公司首席风险官应当在每年(　　)前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。

风湿热多见于哪一种致病微生物感染后发生的一种自身免疫性疾病

A、二尖瓣脱垂B、二尖瓣狭窄C、主动脉瓣狭窄D、感染性心内膜炎E、主动脉瓣关闭不全患者女性，20岁，胸骨左缘第4肋间可闻及喀喇音，心尖部可闻及收缩中晚期杂音

小儿腹泻发病率高的年龄组是

根据代理委托方的不同，房地产经纪机构的代理可分为三种形式，其中不包括()。

下列选项中，不属于财产保护控制的是()。

方程y’sinx=ylny满足条件=e的特解是

项目经理花在沟通上的时间占()。

考生文件夹下有一个数据库文件“samp3．accdb”，其中存在已经设计好的窗体对象“fTest”及宏对象“ml”。请在此基础上按照以下要求补充窗体设计。设置命令按钮bTest的单击事件属性为给定的宏对象ml。

Idon’tremembersayinganythinglikethat.Youarepurposely______mywordstoproveyourpoint.

期货法律法规

期货从业资格

会计报表附注的主要作用不包括()。

下列各项中，属于影响资本结构的内部因素有()。

根据商业银行法律制度的规定，单位存款业务的下列表述中正确的是()。

根据《著作权法》，著作权保护期限不受限制的权利是()。

期货公司首席风险官应当在每年( )前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。

风湿热多见于哪一种致病微生物感染后发生的一种自身免疫性疾病

A、二尖瓣脱垂B、二尖瓣狭窄C、主动脉瓣狭窄D、感染性心内膜炎E、主动脉瓣关闭不全患者女性，20岁，胸骨左缘第4肋间可闻及喀喇音，心尖部可闻及收缩中晚期杂音

小儿腹泻发病率高的年龄组是

根据代理委托方的不同，房地产经纪机构的代理可分为三种形式，其中不包括()。

下列选项中，不属于财产保护控制的是()。

方程y’sinx=ylny满足条件=e的特解是

项目经理花在沟通上的时间占()。

考生文件夹下有一个数据库文件“samp3．accdb”，其中存在已经设计好的窗体对象“fTest”及宏对象“ml”。请在此基础上按照以下要求补充窗体设计。设置命令按钮bTest的单击事件属性为给定的宏对象ml。

Idon’tremembersayinganythinglikethat.Youarepurposely______mywordstoproveyourpoint.

期货公司首席风险官应当在每年(　　)前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。