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  3. 下列属于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件( )。 ①具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人 ②具有健全且运

下列属于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件( )。 ①具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人 ②具有健全且运

admin2022-07-22  31
问题 下列属于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件(          )。
①具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人
②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
③最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
④最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
选项 A、①②③
B、①②④
C、②③④
D、①②③④
答案D
解析 申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件：
(1)具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2 000万元；
(2)具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人；
(3)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度；
(4)最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形；
(5)最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录；
(6)中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件。
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