首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列属于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件( )。 ①具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人 ②具有健全且运
下列属于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件( )。 ①具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人 ②具有健全且运
admin
2022-07-22
31
问题
下列属于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件( )。
①具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人
②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
③最近5年未受到刑事处罚,最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
④最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
选项
A、①②③
B、①②④
C、②③④
D、①②③④
答案
D
解析
申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件:
(1)具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币2 000万元;
(2)具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人;
(3)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度;
(4)最近5年未受到刑事处罚,最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形;
(5)最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录;
(6)中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Ed5g777K
本试题收录于:
金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类
0
金融市场基础知识
证券一般从业资格
相关试题推荐
关于中央银行票据的说法,下列叙述不正确的是()。
以下关于当期收益率的说法,不正确的是()。
深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易实行()回转交易。
某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易,上一交易日的参考价格为5.50元,那么今日交易价不可能为()元。
在深圳证券交易所,接受大宗交易申报的时间为每个交易9:15至11:30、()。
根据货币时间价值概念,下列不属于货币终值影响因素的是()。
某企业的年末财务报表中显示,该年度的销售收入为30万,净利润为15万,企业年末总资产为120万,所有者权益为80万。则该企业的净资产收益率为()。
下列关于限价指令,说法正确的是()。
我国证券业收入的主要组成部分是()。
招股说明书及其摘要所引用的财务报告、盈利预测报告(如果有)应由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计或审核,并由()名以上具有证券期货相关业务资格的注册会计师签署。
随机试题
A.脾气虚B.脾阳虚C.寒湿困脾D.中气下陷E.湿热蕴脾
移动通信中俗称的GPRS、CDMA20001x属于()
患者,女,16岁。春游后出现咳嗽、咳痰伴喘息1天就诊。体温不高,脉搏92次/分,呼吸28次/分,在肺部可闻及广泛哮鸣音,既往有哮喘史。该患者哮喘发作最可能的诱因是
A.润湿剂B.吸收剂C.黏合剂D.崩解剂E.润滑剂乙醇在片剂中常用作
医疗机构应当对其医务人员进行的教育,除了
建立安全生产责任制的具体要求应满足()。
外部招募的不足主要包括()。
儿童理智感的发生,在很大程度上决定于______和______。
Wemayhavesuspecteditalready,butnowthescience【C1】______:unmarriedandchildlesswomenarethehappiestsubgroupinthe
A、Awaitress.B、Alawyer.C、Abankclerk.D、Ashopassistant.C
最新回复
(
0
)