某基金管理公司实施内部控制，下列选项中做法符合内部控制目标的是( )。

admin2017-10-08 73

问题某基金管理公司实施内部控制，下列选项中做法符合内部控制目标的是( )。

选项 A、合并信息技术部和检查稽核部，确保财务信息和其他信息准确、及时
B、鼓励基金经理通过媒体向公众推荐股票，提升公司知名度
C、制定防范风险的奖惩制度，对风险事件处理不当的相关责任人有惩罚措施
D、督察长兼职财务负责人，更好地防范和化解经营风险

答案C

解析内部控制的总体目标包括以下几项：
①保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；
②防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展；
③确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈，A、D两项错误。基金经理通过媒体向公众推荐股票的行为不符合基金公司投资管理的业务控制，B项错误。C项符合内部控制的目标。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Ee1g777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

某基金管理公司实施内部控制，下列选项中做法符合内部控制目标的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

市场提供给A公司的借款固定利率为4％，提供给B公司的为5％；如果A公司和B公司之间能够进行利率互换，A公司的浮动利率为LIBOR，银行中介收取的利差为0．5％，则B公司的浮动利率可能为()。

()是指金融机构之间以货币方式进行短期资金融通的行为。

国外发达市场常用的、交易双方建立在互相了解和信任基础上的结算方式是()。

基金星级评价中，在同类基金中排名中间的35％被评为()。

支付费用从而获得权力的一方，称为期权的()。

基金投资交易过程中的风险主要有()。Ⅰ．合规风险Ⅱ．信用风险Ⅲ．操作风险Ⅳ．投资组合风险

()实际上指出了有效投资组合风险与预期收益率之间的关系，提供了衡量有效投资组合风险的方法。

基金业协会估值工作小组针对长期停牌股票的估值技术，提出的四种方法不包括()。

下列不属于关于基金跨境活动的监管合作与协调制度的是()。

()是指通过对企业财务报表相关财务数据进行解析，挖掘企业经营和发展的相关信息，从而为评估企业的经营业绩和财务状况提供帮助。

新鲜尿有氨臭味，见于

I’dappreciate______ifyoucouldletmeknowinadvancewhetherornotyouwillcome.

下列画横线的词，词义相同的一项是()。

青少年自我评价发展表现为()

如何充分利用上大学的时间——1986年英译汉及详解Itwouldbeinterestingtodiscoverhowmanyyoungpeoplegotouniversitywithoutanyclearideaof

Youshouldspendabout20minutesonQuestions27-40whicharebasedonReadingPassage3below.WaterandChipsBreakNewGroun

Thefunnythingabouthowabankworksisthatitfunctionsbecauseofourtrust.Wegiveabankourmoneytokeepitsafeforu