某基金管理公司实施内部控制，下列选项中做法符合内部控制目标的是( )。

admin2017-10-08 54

问题某基金管理公司实施内部控制，下列选项中做法符合内部控制目标的是( )。

选项 A、合并信息技术部和检查稽核部，确保财务信息和其他信息准确、及时
B、鼓励基金经理通过媒体向公众推荐股票，提升公司知名度
C、制定防范风险的奖惩制度，对风险事件处理不当的相关责任人有惩罚措施
D、督察长兼职财务负责人，更好地防范和化解经营风险

答案C

解析内部控制的总体目标包括以下几项：
①保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；
②防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展；
③确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈，A、D两项错误。基金经理通过媒体向公众推荐股票的行为不符合基金公司投资管理的业务控制，B项错误。C项符合内部控制的目标。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金从业资格

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