调查可疑交易活动时，调查人员不得少于( )人。

admin2015-03-18 61

问题调查可疑交易活动时，调查人员不得少于( )人。

选项 A、2
B、3
C、4
D、5

答案A

解析根据《反洗钱法》的规定，国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构发现可疑交易活动，需要调查核实的，可以向金融机构进行调查，金融机构应当予以配合，如实提供有关文件和资料。调查可疑交易活动时，调查人员不得少于2人，并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书。调查人员少于2人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构有权拒绝调查。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Ej8g777K

拟发行上市的公司原则上应采取整体改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。企业不应将整体业务的一个环节或一个部分组建为拟发行上市公司。()
“无限量发售认购证”方式与“无限量发售申请表和与银行储蓄存款挂钩”方式相比，不仅大大减少了社会资源的浪费，降低了一级市场成本，而且可以吸收社会闲资，吸引新股民入市。()
董事会应当就(　　)等其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准。
企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的()。
我国《公司法》规定，公司法定公积金累计额为公司注册资本的30%时，可以不再提取。()
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。（）
全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以()进行的债券交易行为。
目前,经中国证监会和中国人民银行批准的具有基金托管资格的商业银行共有()家。
公债最初仅仅是政府()的手段。
公债通常指的是国债和()。

随机试题

H1受体阻断药最适用于()。
如图所示多跨静定梁，B支座处截面弯矩为()。
案例四：李小姐是一家外企的中层管理员，有50万元人民币，考虑到目前银行存款利率较低，而股市正走向牛市，想将这笔钱来做证券投资，李小姐在深圳证券交易所买了ABC公司的A股股票和ABC公司发行的可转换债券，并且买了正在发行的面值为100元的10年期国债，国债
缺口分析的局限性包括()。
劳动合同是劳动者与用人单位之间()的协议。
根据出口退(免)税制度的相关规定，下列关于出口退(免)税的表述中，正确的有()。
环境决定论的代表人物是（）。
在考生文件夹下，打开文档Word1．docx，按照要求完成下列操作并以该文件名Word1．docx保存文档。(1)将标题段文字(“搜狐荣登Netvalue五月测评榜首”)设置为小三号宋体、红色、加下划线、居中并添加蓝色(标准色)底纹，文本效果为：
Wearerapidlyneartheendofthiscourseinthehistoryofclassicalmusic.Wehavecoveredseveral【B1】______.inaveryshor
A、80dollars.B、60dollars.C、90dollars.D、15dollars.B数字题，考生要注意录音中出现的数字以及数字之间的关系。对话中出现了两上数字“75,15”关键词是“save”因此用前者减去后者，所以女士实际

最新回复(0)

调查可疑交易活动时，调查人员不得少于( )人。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

拟发行上市的公司原则上应采取整体改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。企业不应将整体业务的一个环节或一个部分组建为拟发行上市公司。()

“无限量发售认购证”方式与“无限量发售申请表和与银行储蓄存款挂钩”方式相比，不仅大大减少了社会资源的浪费，降低了一级市场成本，而且可以吸收社会闲资，吸引新股民入市。()

董事会应当就(　　)等其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准。

企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的()。

我国《公司法》规定，公司法定公积金累计额为公司注册资本的30%时，可以不再提取。()

证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。（）

全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以()进行的债券交易行为。

目前,经中国证监会和中国人民银行批准的具有基金托管资格的商业银行共有()家。

公债最初仅仅是政府()的手段。

公债通常指的是国债和()。

H1受体阻断药最适用于()。

如图所示多跨静定梁，B支座处截面弯矩为()。

缺口分析的局限性包括()。

劳动合同是劳动者与用人单位之间()的协议。

根据出口退(免)税制度的相关规定，下列关于出口退(免)税的表述中，正确的有()。

环境决定论的代表人物是（）。

Wearerapidlyneartheendofthiscourseinthehistoryofclassicalmusic.Wehavecoveredseveral【B1】______.inaveryshor

A、80dollars.B、60dollars.C、90dollars.D、15dollars.B数字题，考生要注意录音中出现的数字以及数字之间的关系。对话中出现了两上数字“75,15”关键词是“save”因此用前者减去后者，所以女士实际

调查可疑交易活动时，调查人员不得少于( )人。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

拟发行上市的公司原则上应采取整体改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。企业不应将整体业务的一个环节或一个部分组建为拟发行上市公司。()

“无限量发售认购证”方式与“无限量发售申请表和与银行储蓄存款挂钩”方式相比，不仅大大减少了社会资源的浪费，降低了一级市场成本，而且可以吸收社会闲资，吸引新股民入市。()

董事会应当就( )等其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准。

企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的()。

我国《公司法》规定，公司法定公积金累计额为公司注册资本的30%时，可以不再提取。()

证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。（）

全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以()进行的债券交易行为。

目前,经中国证监会和中国人民银行批准的具有基金托管资格的商业银行共有()家。

公债最初仅仅是政府()的手段。

公债通常指的是国债和()。

H1受体阻断药最适用于()。

如图所示多跨静定梁，B支座处截面弯矩为()。

缺口分析的局限性包括()。

劳动合同是劳动者与用人单位之间()的协议。

根据出口退(免)税制度的相关规定，下列关于出口退(免)税的表述中，正确的有()。

环境决定论的代表人物是（）。

Wearerapidlyneartheendofthiscourseinthehistoryofclassicalmusic.Wehavecoveredseveral【B1】______.inaveryshor

A、80dollars.B、60dollars.C、90dollars.D、15dollars.B数字题，考生要注意录音中出现的数字以及数字之间的关系。对话中出现了两上数字“75,15”关键词是“save”因此用前者减去后者，所以女士实际

董事会应当就(　　)等其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准。