基金从业人员“守法合规”职业道德规范中的“法”与“规”包括( )。 Ⅰ．《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ．中国证券监督管理委员会制定的《证券投资基金销售管理办法》 Ⅲ．中国证券投资基金业协会制定的《基金从业人员执业行为自律

admin2018-08-27 57

问题基金从业人员“守法合规”职业道德规范中的“法”与“规”包括( )。
Ⅰ．《中华人民共和国证券投资基金法》
Ⅱ．中国证券监督管理委员会制定的《证券投资基金销售管理办法》
Ⅲ．中国证券投资基金业协会制定的《基金从业人员执业行为自律性规则》
Ⅳ．基金从业人员所在机构的内部规章制度

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案C

解析守法合规中的“法”和“规”，除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章，还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关于下行风险和最大回撤说法中，正确的是()。

关于期货合约的交易时间，说法错误的是()。

制定投资政策说明书的关键环节是()。

下列关于佣金的说法中，错误的是()。

为准确、及时进行基金估值和份额净值计价，下列应制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的程序和技术的是()。

下列关于夏普比率的说法，错误的是()。

下列不属于QDII基金的投资范围的是()。

信息比率是单位跟踪误差所对应的()。

基金业绩评价的第一步是()。

关于子宫内膜癌化疗的指征不恰当的是

产生了特征X线现象的是

腹主动脉的分支包括脏支和壁支，其脏支不包括

考虑黄体萎缩不全，诊断性刮宫时间应在

劳动争议调解委员会调解劳动争议应在当事人申请调解之日起(　　)内结案。

根据证券法律制度的规定，下列关于公开发行公司债券的表述中，正确的有()。

甲、乙、丙三兄弟共同继承一幅古董字画，由甲保管。甲擅自将该画以市场价出卖给丁并已交付，丁对该画的共有权属关系并不知情。根据物权法律制度的规定，下列表述中，正确的是()。(2016年)

正畸牙移动过程中，倾斜牙移动的最大压力与张力区部位在()。

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下列关于佣金的说法中，错误的是()。

为准确、及时进行基金估值和份额净值计价，下列应制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的程序和技术的是()。

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下列不属于QDII基金的投资范围的是()。

信息比率是单位跟踪误差所对应的()。

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关于子宫内膜癌化疗的指征不恰当的是

产生了特征X线现象的是

腹主动脉的分支包括脏支和壁支，其脏支不包括

考虑黄体萎缩不全，诊断性刮宫时间应在

劳动争议调解委员会调解劳动争议应在当事人申请调解之日起( )内结案。

根据证券法律制度的规定，下列关于公开发行公司债券的表述中，正确的有()。

甲、乙、丙三兄弟共同继承一幅古董字画，由甲保管。甲擅自将该画以市场价出卖给丁并已交付，丁对该画的共有权属关系并不知情。根据物权法律制度的规定，下列表述中，正确的是()。(2016年)

正畸牙移动过程中，倾斜牙移动的最大压力与张力区部位在()。

劳动争议调解委员会调解劳动争议应在当事人申请调解之日起(　　)内结案。