首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
基金从业人员“守法合规”职业道德规范中的“法”与“规”包括( )。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.中国证券监督管理委员会制定的《证券投资基金销售管理办法》 Ⅲ.中国证券投资基金业协会制定的《基金从业人员执业行为自律
基金从业人员“守法合规”职业道德规范中的“法”与“规”包括( )。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.中国证券监督管理委员会制定的《证券投资基金销售管理办法》 Ⅲ.中国证券投资基金业协会制定的《基金从业人员执业行为自律
admin
2018-08-27
37
问题
基金从业人员“守法合规”职业道德规范中的“法”与“规”包括( )。
Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》
Ⅱ.中国证券监督管理委员会制定的《证券投资基金销售管理办法》
Ⅲ.中国证券投资基金业协会制定的《基金从业人员执业行为自律性规则》
Ⅳ.基金从业人员所在机构的内部规章制度
选项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
C
解析
守法合规中的“法”和“规”,除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外,主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章,还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Emmg777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
假设某一时间内某基金的平均收益率为40%,该基金的标准差为0.5,当前一年定期存款利率为5%,则该基金的夏普比率为()。
目前,我国基金管理费常用的计提方法和支付方式是()。
2014年6月,澳大利亚、韩国、新西兰、新加坡、菲律宾和泰国发布咨询文件,拟推行亚洲地区基金户照计划。根据该咨询文件,对基金管理人在管理经验及资产规模方面说法正确的是()。
基金会计核算的费用一般按()计提。
投资者在持有区间所获得的收益通常来源于()。
某基金的当月实际收益率为5.5%,该基金业绩比较基准的组成如下:(1)股票基准权重60%,当月基准指数收益率7.5%。(2)债券基准权重30%,当月基准指数收益率1.8%。(3)现金基准权重10%,当月基准指数收益率0.30%。请问该基金的超额收益
投资管理人可以根据压力测试的结果采取措施,包括()。Ⅰ.暂停申赎Ⅱ.实施应急预案Ⅲ.调整产品持仓结构Ⅳ.变更投资标的
ETF建仓期不超过()。
随机试题
下列各项中,不应包括在资产负债表“其他应收款”项目中的是()。
高血压性脑出血好发部位是
女性,3岁,3~4d来发热、咽痛、轻咳、食欲减退、出汗多,今晨起双下肢不能站立,右侧更严重,活动时哭闹,双腱反射消失,对该病人最为正确的治疗原则为
阿托品治疗有机磷农药中毒的主要作用是
已知某厂房靠近窗户处的声压级为90dB(1000Hz),窗户对1000Hz声波的隔声量(TL)为20dB,窗户面积为2m2,则从窗户透射的声功率级(1000Hz)是()。
环境影响的程度和显著性的相关因素包括()。
英国宪法是由不同历史时期的()构成。
在4×100米接力赛中,4个运动员之问存在如下关系:运动员1跑到终点把接力棒交给运动员2;运动员2一开始处于等待状态,在接到运动员1传来的接力棒后才能往前跑,他跑完100米后交棒给运动员3;运动员3也只有接到运动员2传来的接力棒后才能往前跑,他跑完100米
软件测试的一项重要作业是设计测试用例。测试用例主要由输入数据和(1)两部分组成。测试用例的设计方法主要有黑盒方法和白盒方法。黑盒方法根据程序的(2)设计测试用例,而白盒方法则根据程序的(3)设计测试用例。单独测试一个模块时,有时需要有一个(4)程序(4)被
根据汉字国标码GB2312-80的规定,将汉字分为常用汉字(一级)和非常用汉字(二级)两级汉字。一级常用汉字的排列是按
最新回复
(
0
)