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基金从业人员“守法合规”职业道德规范中的“法”与“规”包括( )。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.中国证券监督管理委员会制定的《证券投资基金销售管理办法》 Ⅲ.中国证券投资基金业协会制定的《基金从业人员执业行为自律
基金从业人员“守法合规”职业道德规范中的“法”与“规”包括( )。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.中国证券监督管理委员会制定的《证券投资基金销售管理办法》 Ⅲ.中国证券投资基金业协会制定的《基金从业人员执业行为自律
admin
2018-08-27
60
问题
基金从业人员“守法合规”职业道德规范中的“法”与“规”包括( )。
Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》
Ⅱ.中国证券监督管理委员会制定的《证券投资基金销售管理办法》
Ⅲ.中国证券投资基金业协会制定的《基金从业人员执业行为自律性规则》
Ⅳ.基金从业人员所在机构的内部规章制度
选项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
C
解析
守法合规中的“法”和“规”,除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外,主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章,还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
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