下面对基金管理公司内部控制系统一般包括层次的叙述,正确的是( )。

admin2011-01-01 31

问题下面对基金管理公司内部控制系统一般包括层次的叙述,正确的是( )。

选项 A、员工自律
B、部门各级主管的检查监督
C、公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D、董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导

答案A,B,C,D

解析

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证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

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下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的有(　　)。
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保荐代表人出现下列(　　)情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。
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根据我国《证券法》，中国证券业协会履行的职责包括(　　)。
依据我国《证券投资基金法》规定，在下列(　　)情形之下，基金管理人职责可以不终止。
根据外资股发行对象的不同，发行人和承销商往往需要准备不同的招股说明书。采用私募方式发行外资股的发行人，需要准备(　　)。
证券分析师的职能甚广，但以下(　　)职能是对应证券投资咨询业务的。
金融债券存续期间，发行人应于每年4月30日前披露债券跟踪信用评级报告。()
()投资策略以拟合市场投资组合为主要目的,通过跟踪误差,尽量缩小投资组合与市场组合的差异,并以获得市场组合平均收益为主要目标。

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DecidewhichFOURofthefollowingstatementsaretrue,accordingtothespeaker.Writetheappropriatelettersinanyorderon

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依据我国《证券投资基金法》规定，在下列( )情形之下，基金管理人职责可以不终止。

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