(2014年)根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经证监会核准的有( )。

admin2022-03-21 25

问题 (2014年)根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经证监会核准的有( )。

选项 A、甲上市公司向某战略投资者定向增发股票
B、乙上市公司向所有现有股东配股
C、有30名股东的丙非上市股份有限公司拟将其股票公开转让
D、有199名股东的丁非上市股份有限公司拟通过增资引入3名风险投资人

答案A，B，D

解析本题考核点是上市公司与非上市公众公司发行和转让的核准规定。上市公司非公开发行股票需要提交发行申请并核准，因此选项A当选；上市公司增发股票需要经过证监会审核，因此选项B当选；对于股东人数未超过200人的公司申请其股票公开转让，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统进行审查，因此选项C不需要经过证监会核准；因股票向特定对象发行股票导致股东累计超过200人的，需要向中国证监会进行核准，选项D中，向特定对象发行股票后导致股东人数累计超过200人，此时应进行核准。

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(2014年)根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经证监会核准的有( )。

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