下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有( )。

admin2011-03-21 107

问题下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有( )。

选项 A、挪用客户的证券或资金而造成的风险
B、假借客户名义买卖证券而造成的风险
C、通讯系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险
D、挪用公款买卖证券而造成的风险

答案C

解析技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面。硬件设备方面主要是由于硬件设备的机型、容量、数量、运营状况及在业务高峰时的处理能力等方面不能适应正常行情传送、证券交易和银证转账需要，不能有效及时地应付突发事件。软件方面主要是软件的运行效率、行情传送和业务处理速度及精度不能满足业务需要，可能造成行情中断、交易停滞、银证转账不畅等。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有( )。

证券交易

原证券从业资格

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若公司经营业绩不佳，则大部分可转换债券可以转换为普通股，有助于公司渡过财务困境。(　　)

国有企业在改制前，首先应界定产权，在界定产权的基础上，再进行清产核资和资产评估。(　　)

只要客户名称、有效身份证明文件号码与登记结算系统登记的账户信息一致，营业部方即可为客户办理新开资金账户手续。(　　)

证券公司营业部应当实行法人集中清算制度及客户交易结算资金集中管理制度。(　　)

处于同一条无差异曲线上的不同的证券组合给投资者带来的满意程度相同。(　　)

外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。(　　)

发行公司的法律顾问须出具外资股发行法律意见书，并根据承销和发行的需要出具单项法律意见书。(　　)

价、量是技术分析的基本要素，一切技术分析方法都是以价、量关系为研究对象的，目的就是分析、预测未来价格趋势。(　　)

证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支付证券、金融衍生产品以及中国证监会认可的其他投资品种。(　　)

出席董事会的无关联关系董事人数不足5人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。(　　)

肾病病人下肢明显水肿者，卧床休息时可_，以_，减轻水肿。

关于混凝土棱柱体抗压弹性模量试验，请回答下列问题。下列关于混凝土抗压弹性模量试验结果，表述正确的有()。

如果开标时政府采购投标文件中开标一览表内容与投标文件中明细表内容不一致，在处理时应当以()为准。

在平均停车面积较小的情况下，要求迅速疏散的社会停车场常采用下列哪一种车辆停发方式?()

在正常使用条件下，住宅室内装饰装修工程的最低保修期限为()年。

以下关于现值与终值的计算公式中，正确的是()。

Forcenturies,explorershaveriskedtheirlivesventuringintotheunknownforreasonsthatweretovaryingdegreeseconomican

Every　host　and　muter　on　the　Internet　has　an　IP　address,which　encodes　its(69).

A、Theyprefertodrinklow-fatmilk.B、Theythinkmilkisgoodforhealth.C、Theyconsumelessmilkthesedays.D、Theybuymore

下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有( )。

证券交易

原证券从业资格

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若公司经营业绩不佳，则大部分可转换债券可以转换为普通股，有助于公司渡过财务困境。( )

国有企业在改制前，首先应界定产权，在界定产权的基础上，再进行清产核资和资产评估。( )

只要客户名称、有效身份证明文件号码与登记结算系统登记的账户信息一致，营业部方即可为客户办理新开资金账户手续。( )

证券公司营业部应当实行法人集中清算制度及客户交易结算资金集中管理制度。( )

处于同一条无差异曲线上的不同的证券组合给投资者带来的满意程度相同。( )

外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。( )

发行公司的法律顾问须出具外资股发行法律意见书，并根据承销和发行的需要出具单项法律意见书。( )

价、量是技术分析的基本要素，一切技术分析方法都是以价、量关系为研究对象的，目的就是分析、预测未来价格趋势。( )

证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支付证券、金融衍生产品以及中国证监会认可的其他投资品种。( )

出席董事会的无关联关系董事人数不足5人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。( )

肾病病人下肢明显水肿者，卧床休息时可_______，以_______，减轻水肿。

关于混凝土棱柱体抗压弹性模量试验，请回答下列问题。下列关于混凝土抗压弹性模量试验结果，表述正确的有()。

如果开标时政府采购投标文件中开标一览表内容与投标文件中明细表内容不一致，在处理时应当以()为准。

在平均停车面积较小的情况下，要求迅速疏散的社会停车场常采用下列哪一种车辆停发方式?()

在正常使用条件下，住宅室内装饰装修工程的最低保修期限为()年。

以下关于现值与终值的计算公式中，正确的是()。

Forcenturies,explorershaveriskedtheirlivesventuringintotheunknownforreasonsthatweretovaryingdegreeseconomican

Every host and muter on the Internet has an IP address,which encodes its(69).

A、Theyprefertodrinklow-fatmilk.B、Theythinkmilkisgoodforhealth.C、Theyconsumelessmilkthesedays.D、Theybuymore

若公司经营业绩不佳，则大部分可转换债券可以转换为普通股，有助于公司渡过财务困境。(　　)

国有企业在改制前，首先应界定产权，在界定产权的基础上，再进行清产核资和资产评估。(　　)

只要客户名称、有效身份证明文件号码与登记结算系统登记的账户信息一致，营业部方即可为客户办理新开资金账户手续。(　　)

证券公司营业部应当实行法人集中清算制度及客户交易结算资金集中管理制度。(　　)

处于同一条无差异曲线上的不同的证券组合给投资者带来的满意程度相同。(　　)

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