下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有( )。

admin2011-03-21 68

问题下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有( )。

选项 A、挪用客户的证券或资金而造成的风险
B、假借客户名义买卖证券而造成的风险
C、通讯系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险
D、挪用公款买卖证券而造成的风险

答案C

解析技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面。硬件设备方面主要是由于硬件设备的机型、容量、数量、运营状况及在业务高峰时的处理能力等方面不能适应正常行情传送、证券交易和银证转账需要，不能有效及时地应付突发事件。软件方面主要是软件的运行效率、行情传送和业务处理速度及精度不能满足业务需要，可能造成行情中断、交易停滞、银证转账不畅等。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，制定新的《期货交易管理条例》。(　　)

实现客户交易结算资金严格的独立存管的，可以按照经纪业务的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。(　　)

公司存在的利益冲突分为“股权代理成本”和“债权代理成本”，在选取目标资本结构时应予以冲销收益，从而使公司价值最大化。(　　)

整个证券交易过程中有两个必不可少的环节，严格地说，其中一是结算，二是交收。(　　)

我国现阶段，股份有限公司的发起人只能为法人。(　　)

依据《第一号准则》，在首次公开发行股票的招股说明书的扉页中，发行人董事会应声明对其已批准的招股说明书及其摘要的真实性、准确性和完整性承担共同的及个别的责任。(　　)

发行人应当在发行后将招股说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊上，同时将招股说明书全文刊登于中国证监会指定的网站上。(　　)

上市公司应当保证独立董事享有比其他董事更高的知情权。(　　)

证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应遵守自愿、有偿和诚实信用的原则。()

霍奇金淋巴瘤中，预后最差的病理组织学类型是

男，16岁，骑跨伤后4天，排尿困难，尿道口流血。查体：体温38．4℃，阴囊明显肿大，发绀。其处理方法是

专项方案实施前，可以进行安全技术交底的交底人有()。

商业物业市场的繁荣除与当地整体社会经济状况相关外,还与()等行业的发展密切相关。

如果将豆腐冰冻一段时间后再解冻，豆腐内部会出现非常多小孔。这一变化的原因是()。

规定外国公使可以进驻北京的条约是()。

串的长度是______。

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证券交易

原证券从业资格

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为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，制定新的《期货交易管理条例》。( )

实现客户交易结算资金严格的独立存管的，可以按照经纪业务的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。( )

公司存在的利益冲突分为“股权代理成本”和“债权代理成本”，在选取目标资本结构时应予以冲销收益，从而使公司价值最大化。( )

整个证券交易过程中有两个必不可少的环节，严格地说，其中一是结算，二是交收。( )

我国现阶段，股份有限公司的发起人只能为法人。( )

依据《第一号准则》，在首次公开发行股票的招股说明书的扉页中，发行人董事会应声明对其已批准的招股说明书及其摘要的真实性、准确性和完整性承担共同的及个别的责任。( )

发行人应当在发行后将招股说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊上，同时将招股说明书全文刊登于中国证监会指定的网站上。( )

上市公司应当保证独立董事享有比其他董事更高的知情权。( )

证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应遵守自愿、有偿和诚实信用的原则。()

霍奇金淋巴瘤中，预后最差的病理组织学类型是

男，16岁，骑跨伤后4天，排尿困难，尿道口流血。查体：体温38．4℃，阴囊明显肿大，发绀。其处理方法是

专项方案实施前，可以进行安全技术交底的交底人有()。

商业物业市场的繁荣除与当地整体社会经济状况相关外,还与()等行业的发展密切相关。

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为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，制定新的《期货交易管理条例》。(　　)

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公司存在的利益冲突分为“股权代理成本”和“债权代理成本”，在选取目标资本结构时应予以冲销收益，从而使公司价值最大化。(　　)

整个证券交易过程中有两个必不可少的环节，严格地说，其中一是结算，二是交收。(　　)

我国现阶段，股份有限公司的发起人只能为法人。(　　)

依据《第一号准则》，在首次公开发行股票的招股说明书的扉页中，发行人董事会应声明对其已批准的招股说明书及其摘要的真实性、准确性和完整性承担共同的及个别的责任。(　　)

发行人应当在发行后将招股说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊上，同时将招股说明书全文刊登于中国证监会指定的网站上。(　　)

上市公司应当保证独立董事享有比其他董事更高的知情权。(　　)