下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有( )。

admin2011-03-21 76

问题下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有( )。

选项 A、挪用客户的证券或资金而造成的风险
B、假借客户名义买卖证券而造成的风险
C、通讯系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险
D、挪用公款买卖证券而造成的风险

答案C

解析技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面。硬件设备方面主要是由于硬件设备的机型、容量、数量、运营状况及在业务高峰时的处理能力等方面不能适应正常行情传送、证券交易和银证转账需要，不能有效及时地应付突发事件。软件方面主要是软件的运行效率、行情传送和业务处理速度及精度不能满足业务需要，可能造成行情中断、交易停滞、银证转账不畅等。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

改组为境外募股公司时，如果有境外的会计师查验账目，结果与国有资产管理部门确认的资产评估结果不一致，需要调整时，也要由确认原资产评估结果的国有资产管理部门审核同意。(　　)

我国有关政策规定，银行业金融机构可用自有资金及央行规定的可用于投资的资金进行证券投资，但仅限于投资基金和国债。(　　)

结算参与人与其客户的价款划付，应当委托证券登记结算机构代为办理。(　　)

采用募集设立方式的，发起人应于股款缴足后20日内主持召开公司创立大会，创立大会由认股人组成。(　　)

按照国有资产监督管理的整体性调整，国务院国有资产监督管理机构直属国有企业与地方国有企业之间无偿划转国有股权或者重组等导致发行人控股股东发生变更的，应当视为公司控制权发生变更。(　　)

证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由董事长担任。(　　)

证券公司内部控制的独立性原则是指证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离。(　　)

我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票。()

西方式插花与东方式插花的唯一区别是用材多。

下列心肌灌注显像剂中，存在再分布显像的是

PP颗粒(由纯PP废料制得)()

关于质量认证制度，下列说法错误的是()。

根据行政复议法律制度的规定，复议机关应在受理行政复议申请之日起一定时间内，将申请书正副本送达和通知被申请人。该时间为()。

1903年()撰写的《教育心理学》一书，标志着西方教育心理学体系的确立。

教师的职业从性质上看是()。

小周、小吴、小郑三人中，一人是工人，一人是农民，一人是知识分子。已知：小郑的年龄比知识分子大；小周的年龄和农民不同；农民的年龄比小吴小。根据以上情况，判断正确的是：

下列属于目前世界上现存最早的、标有确切日期的雕版印刷品的是()。

下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有( )。

证券交易

原证券从业资格

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改组为境外募股公司时，如果有境外的会计师查验账目，结果与国有资产管理部门确认的资产评估结果不一致，需要调整时，也要由确认原资产评估结果的国有资产管理部门审核同意。( )

我国有关政策规定，银行业金融机构可用自有资金及央行规定的可用于投资的资金进行证券投资，但仅限于投资基金和国债。( )

结算参与人与其客户的价款划付，应当委托证券登记结算机构代为办理。( )

采用募集设立方式的，发起人应于股款缴足后20日内主持召开公司创立大会，创立大会由认股人组成。( )

按照国有资产监督管理的整体性调整，国务院国有资产监督管理机构直属国有企业与地方国有企业之间无偿划转国有股权或者重组等导致发行人控股股东发生变更的，应当视为公司控制权发生变更。( )

证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由董事长担任。( )

证券公司内部控制的独立性原则是指证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离。( )

我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票。()

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1903年()撰写的《教育心理学》一书，标志着西方教育心理学体系的确立。

教师的职业从性质上看是()。

小周、小吴、小郑三人中，一人是工人，一人是农民，一人是知识分子。已知：小郑的年龄比知识分子大；小周的年龄和农民不同；农民的年龄比小吴小。根据以上情况，判断正确的是：

下列属于目前世界上现存最早的、标有确切日期的雕版印刷品的是()。

改组为境外募股公司时，如果有境外的会计师查验账目，结果与国有资产管理部门确认的资产评估结果不一致，需要调整时，也要由确认原资产评估结果的国有资产管理部门审核同意。(　　)

我国有关政策规定，银行业金融机构可用自有资金及央行规定的可用于投资的资金进行证券投资，但仅限于投资基金和国债。(　　)

结算参与人与其客户的价款划付，应当委托证券登记结算机构代为办理。(　　)

采用募集设立方式的，发起人应于股款缴足后20日内主持召开公司创立大会，创立大会由认股人组成。(　　)

按照国有资产监督管理的整体性调整，国务院国有资产监督管理机构直属国有企业与地方国有企业之间无偿划转国有股权或者重组等导致发行人控股股东发生变更的，应当视为公司控制权发生变更。(　　)

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