下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有( )。

admin2011-03-21 64

问题下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有( )。

选项 A、挪用客户的证券或资金而造成的风险
B、假借客户名义买卖证券而造成的风险
C、通讯系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险
D、挪用公款买卖证券而造成的风险

答案C

解析技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面。硬件设备方面主要是由于硬件设备的机型、容量、数量、运营状况及在业务高峰时的处理能力等方面不能适应正常行情传送、证券交易和银证转账需要，不能有效及时地应付突发事件。软件方面主要是软件的运行效率、行情传送和业务处理速度及精度不能满足业务需要，可能造成行情中断、交易停滞、银证转账不畅等。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/F0Xg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

守法合规原则是指遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。(　　)

根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务条件的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。(　　)

委托柜台核对委托单上的各项内容，若发现证券名称和证券代码不一致且无法与客户取得联系时，则以证券代码为准输入委托指令代理客户买卖股票。(　　)

企业未按约定向指定的资金账户足额划付本息资金，国债登记结算公司或其他代理兑付的机构应在短期融资券本息兑付日及时向投资者公告企业违约事实。(　　)

我国现阶段，股份有限公司的发起人只能为法人。(　　)

可交换债券与可转换债券的发行目的不同，前者的发行目的一般是将募集资金用于投资项目；后者的发债目的包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，不一定要用于投资项目。(　　)

公司债券是上市公司依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券。(　　)

凭证式国债的发行和交易可以实现无纸化。(　　)

发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任董事、监事等职务。(　　)

患者，男，52岁，慢性乙型肝炎病史6年，1个月前出现皮肤金黄色。查体：肝掌、蜘蛛痣。该患者发生黄疸的原因是

问卷的结构顺序一般包括

净收益在前若干年有变化的公式具体有两种情况:一是无限年,二是有限年。()

正在活动的整体滑坡，剪切裂缝多出现在滑坡体的哪一个部位?

德育过程要培养学生的知、情、意、行，必须要做到晓之以理、______、持之以恒、导之以行。

幼儿园选用体育用具应考虑的因素是()

RAW是数码相机常见的文件存储格式，但很多人门影友对RAW文件比较陌生。偶尔了解一些的朋友也可能认为RAW文件除了带来处理上的麻烦外，画质上并没有明显改善。RAW

Youaregoingtoreadatextaboutthetipsonhowtobeagoodboss,followedbyalistofillustrations.Choosethebestexamp

Thelecturersaid"It’stimeyou______theliteraturereview."

Afewmonthsago,Iwasdownwithaterriblecoldwhichendedinapersistentbadcough.Nomatterhowmanydifferent【C1】______I

下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

守法合规原则是指遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。( )

根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务条件的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。( )

委托柜台核对委托单上的各项内容，若发现证券名称和证券代码不一致且无法与客户取得联系时，则以证券代码为准输入委托指令代理客户买卖股票。( )

企业未按约定向指定的资金账户足额划付本息资金，国债登记结算公司或其他代理兑付的机构应在短期融资券本息兑付日及时向投资者公告企业违约事实。( )

我国现阶段，股份有限公司的发起人只能为法人。( )

可交换债券与可转换债券的发行目的不同，前者的发行目的一般是将募集资金用于投资项目；后者的发债目的包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，不一定要用于投资项目。( )

公司债券是上市公司依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券。( )

凭证式国债的发行和交易可以实现无纸化。( )

发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任董事、监事等职务。( )

患者，男，52岁，慢性乙型肝炎病史6年，1个月前出现皮肤金黄色。查体：肝掌、蜘蛛痣。该患者发生黄疸的原因是

问卷的结构顺序一般包括

净收益在前若干年有变化的公式具体有两种情况:一是无限年,二是有限年。()

正在活动的整体滑坡，剪切裂缝多出现在滑坡体的哪一个部位?

德育过程要培养学生的知、情、意、行，必须要做到晓之以理、______、持之以恒、导之以行。

幼儿园选用体育用具应考虑的因素是()

RAW是数码相机常见的文件存储格式，但很多人门影友对RAW文件比较陌生。偶尔了解一些的朋友也可能认为RAW文件除了带来处理上的麻烦外，画质上并没有明显改善。RAW

Youaregoingtoreadatextaboutthetipsonhowtobeagoodboss,followedbyalistofillustrations.Choosethebestexamp

Thelecturersaid"It’stimeyou______theliteraturereview."

Afewmonthsago,Iwasdownwithaterriblecoldwhichendedinapersistentbadcough.Nomatterhowmanydifferent【C1】______I

守法合规原则是指遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。(　　)

根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务条件的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。(　　)

委托柜台核对委托单上的各项内容，若发现证券名称和证券代码不一致且无法与客户取得联系时，则以证券代码为准输入委托指令代理客户买卖股票。(　　)

企业未按约定向指定的资金账户足额划付本息资金，国债登记结算公司或其他代理兑付的机构应在短期融资券本息兑付日及时向投资者公告企业违约事实。(　　)

我国现阶段，股份有限公司的发起人只能为法人。(　　)

可交换债券与可转换债券的发行目的不同，前者的发行目的一般是将募集资金用于投资项目；后者的发债目的包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，不一定要用于投资项目。(　　)

公司债券是上市公司依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券。(　　)

凭证式国债的发行和交易可以实现无纸化。(　　)

发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任董事、监事等职务。(　　)