下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有( )。

admin2011-03-21 97

问题下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有( )。

选项 A、挪用客户的证券或资金而造成的风险
B、假借客户名义买卖证券而造成的风险
C、通讯系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险
D、挪用公款买卖证券而造成的风险

答案C

解析技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面。硬件设备方面主要是由于硬件设备的机型、容量、数量、运营状况及在业务高峰时的处理能力等方面不能适应正常行情传送、证券交易和银证转账需要，不能有效及时地应付突发事件。软件方面主要是软件的运行效率、行情传送和业务处理速度及精度不能满足业务需要，可能造成行情中断、交易停滞、银证转账不畅等。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由中国证监会进行托管。(　　)

证券公司开展客户资产管理业务，应当依据法律、行政法规和《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定。(　　)

输入委托指令时，若是买入委托，电脑将自动查验该客户的资金账户中资金是否充足。资金不足者，应拒绝委托或视为无效委托。(　　)

发行的股份募足后，股份有限公司发起人应当在15日内主持召开创立大会，创立大会由认股人组成。创立大会应有代表股份总数1/2以上的认股人出席，方可举行。(　　)

证券公司应当对资产管理业务的投资交易行为进行监控、分析、评估和核查，监督投资交易的过程和结果，保证公平交易原则的实现。(　　)

美国1864年的《国民银行法》严厉禁止国民银行从事证券市场活动，只有那些私人银行可以通过吸收储户存款，然后在证券市场上开展承销或投资活动。(　　)

根据上海市场A股等品种的清算与交收程序，交收系统自动将结算参与人T日应收金额贷记其备付金账户，或将应付金额从其备付金账户中扣除。(　　)

收益现值法在运用中，收益额可以是评估资产直接形成的，也可以是由评估资产直接形成的收益分离出来的。(　　)

“三公”原则是证券业从业人员职业行为的原则。()

丘脑的非特异性投射系统的主要作用是

某小学有大批的学生发生不明原因的腹泻，为了寻找病因及流行的线索。首先应进行的研究是

急性乳腺炎的预防措施中，不正确的是

【2014年】可转换债券的持有人具有在未来按一定的价格购买普通股股票的权利，因为可转换债券具有买入期权的性质。()

我国有文字可考的历史开始于()。

根据以下资料，回答问题。根据该总公司所属3个分公司职工意愿调查结构的情况，下列说法正确的是：

以下说法错误的是()。

设4阶方阵有特征值2和1，则a=，b=。

讨论函数y=的单调性、极值点、凹凸性、拐点和渐近线。

在以太网中应用光缆作为传输介质的意义在于()。

下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由中国证监会进行托管。( )

证券公司开展客户资产管理业务，应当依据法律、行政法规和《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定。( )

输入委托指令时，若是买入委托，电脑将自动查验该客户的资金账户中资金是否充足。资金不足者，应拒绝委托或视为无效委托。( )

发行的股份募足后，股份有限公司发起人应当在15日内主持召开创立大会，创立大会由认股人组成。创立大会应有代表股份总数1/2以上的认股人出席，方可举行。( )

证券公司应当对资产管理业务的投资交易行为进行监控、分析、评估和核查，监督投资交易的过程和结果，保证公平交易原则的实现。( )

美国1864年的《国民银行法》严厉禁止国民银行从事证券市场活动，只有那些私人银行可以通过吸收储户存款，然后在证券市场上开展承销或投资活动。( )

根据上海市场A股等品种的清算与交收程序，交收系统自动将结算参与人T日应收金额贷记其备付金账户，或将应付金额从其备付金账户中扣除。( )

收益现值法在运用中，收益额可以是评估资产直接形成的，也可以是由评估资产直接形成的收益分离出来的。( )

“三公”原则是证券业从业人员职业行为的原则。()

丘脑的非特异性投射系统的主要作用是

某小学有大批的学生发生不明原因的腹泻，为了寻找病因及流行的线索。首先应进行的研究是

急性乳腺炎的预防措施中，不正确的是

【2014年】可转换债券的持有人具有在未来按一定的价格购买普通股股票的权利，因为可转换债券具有买入期权的性质。()

我国有文字可考的历史开始于()。

根据以下资料，回答问题。根据该总公司所属3个分公司职工意愿调查结构的情况，下列说法正确的是：

以下说法错误的是()。

设4阶方阵有特征值2和1，则a=________，b=________。

讨论函数y=的单调性、极值点、凹凸性、拐点和渐近线。

在以太网中应用光缆作为传输介质的意义在于()。

证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由中国证监会进行托管。(　　)

证券公司开展客户资产管理业务，应当依据法律、行政法规和《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定。(　　)

输入委托指令时，若是买入委托，电脑将自动查验该客户的资金账户中资金是否充足。资金不足者，应拒绝委托或视为无效委托。(　　)

发行的股份募足后，股份有限公司发起人应当在15日内主持召开创立大会，创立大会由认股人组成。创立大会应有代表股份总数1/2以上的认股人出席，方可举行。(　　)

证券公司应当对资产管理业务的投资交易行为进行监控、分析、评估和核查，监督投资交易的过程和结果，保证公平交易原则的实现。(　　)

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根据上海市场A股等品种的清算与交收程序，交收系统自动将结算参与人T日应收金额贷记其备付金账户，或将应付金额从其备付金账户中扣除。(　　)

收益现值法在运用中，收益额可以是评估资产直接形成的，也可以是由评估资产直接形成的收益分离出来的。(　　)

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