下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有( )。

admin2011-03-21 104

问题下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有( )。

选项 A、挪用客户的证券或资金而造成的风险
B、假借客户名义买卖证券而造成的风险
C、通讯系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险
D、挪用公款买卖证券而造成的风险

答案C

解析技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面。硬件设备方面主要是由于硬件设备的机型、容量、数量、运营状况及在业务高峰时的处理能力等方面不能适应正常行情传送、证券交易和银证转账需要，不能有效及时地应付突发事件。软件方面主要是软件的运行效率、行情传送和业务处理速度及精度不能满足业务需要，可能造成行情中断、交易停滞、银证转账不畅等。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

可转换证券中包含认股权证，但认股权证并不是可转换证券，因为无论认股权证是否被行使，都不会改变公司的债务。(　　)

国家可以一定年限的国有土地使用权作价法人股，形成的股份界定为国有法人股，由土地管理部门委托有关持股单位持有。(　　)

国家机关或其授权单位向股份制企业投资形成的股份，构成股份制企业中的国家股，但是现有已投入公司的国有资产形成的股份不包括在内。(　　)

在证券市场起中介作用的机构是证券公司，通常把它称为证券中介机构。(　　)

合格境外机构投资者可以参与新股发行、可转换债券发行。(　　)

股份有限公司不能成立时，对认股人已经缴纳的股款，发起人只须返还本金。(　　)

深圳证券交易所将上市公司分为工业、商业、地产业、公用事业和综合5类；上海证券交易所则将上市公司分为工业、商业、地产业、公用事业、金融业和综合6类。(　　)

股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上通过。向本公司特定的股东及其关联人发行证券的，股东大会就发行方案进行表决时，关联股东应当回避。(　　)

客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，向证券公司提交的融资融券保证金只能为现金。(　　)

主张“宁协律而不工，读之不成句，而讴之始叶，是曲中之工巧”的是【】

Onlybytellingthetruth______winthetrustandsupportofyourfriends.

A．心肌细胞增生　B．心肌细胞肥大　C．心肌肌节呈并联性增生　D．心肌肌节呈串联性增生　E．心脏扩大心肌向心性肥大的机制是

下列哪项检查对肥厚型梗阻性心肌病最有价值

女，22岁，因阵发心悸伴剧烈头痛、头晕、出汗、面色苍白来诊，测血压190／100mmHg，心率100次／分，平时血压正常对确诊意义最大的是

《建设工程质量管理条例》的立法目的是(　　)。

下列关于核准制特点的说法，正确的是()。

下列关于破产财产分配顺序的说法，正确的是()。

面质技术的含义是()。

壁()カレンダー()かけてあります。

下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

可转换证券中包含认股权证，但认股权证并不是可转换证券，因为无论认股权证是否被行使，都不会改变公司的债务。( )

国家可以一定年限的国有土地使用权作价法人股，形成的股份界定为国有法人股，由土地管理部门委托有关持股单位持有。( )

国家机关或其授权单位向股份制企业投资形成的股份，构成股份制企业中的国家股，但是现有已投入公司的国有资产形成的股份不包括在内。( )

在证券市场起中介作用的机构是证券公司，通常把它称为证券中介机构。( )

合格境外机构投资者可以参与新股发行、可转换债券发行。( )

股份有限公司不能成立时，对认股人已经缴纳的股款，发起人只须返还本金。( )

深圳证券交易所将上市公司分为工业、商业、地产业、公用事业和综合5类；上海证券交易所则将上市公司分为工业、商业、地产业、公用事业、金融业和综合6类。( )

股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上通过。向本公司特定的股东及其关联人发行证券的，股东大会就发行方案进行表决时，关联股东应当回避。( )

客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，向证券公司提交的融资融券保证金只能为现金。( )

主张“宁协律而不工，读之不成句，而讴之始叶，是曲中之工巧”的是【】

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A．心肌细胞增生 B．心肌细胞肥大 C．心肌肌节呈并联性增生 D．心肌肌节呈串联性增生 E．心脏扩大心肌向心性肥大的机制是

下列哪项检查对肥厚型梗阻性心肌病最有价值

女，22岁，因阵发心悸伴剧烈头痛、头晕、出汗、面色苍白来诊，测血压190／100mmHg，心率100次／分，平时血压正常对确诊意义最大的是

《建设工程质量管理条例》的立法目的是( )。

下列关于核准制特点的说法，正确的是()。

下列关于破产财产分配顺序的说法，正确的是()。

面质技术的含义是()。

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可转换证券中包含认股权证，但认股权证并不是可转换证券，因为无论认股权证是否被行使，都不会改变公司的债务。(　　)

国家可以一定年限的国有土地使用权作价法人股，形成的股份界定为国有法人股，由土地管理部门委托有关持股单位持有。(　　)

国家机关或其授权单位向股份制企业投资形成的股份，构成股份制企业中的国家股，但是现有已投入公司的国有资产形成的股份不包括在内。(　　)

在证券市场起中介作用的机构是证券公司，通常把它称为证券中介机构。(　　)

合格境外机构投资者可以参与新股发行、可转换债券发行。(　　)

股份有限公司不能成立时，对认股人已经缴纳的股款，发起人只须返还本金。(　　)

深圳证券交易所将上市公司分为工业、商业、地产业、公用事业和综合5类；上海证券交易所则将上市公司分为工业、商业、地产业、公用事业、金融业和综合6类。(　　)

股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上通过。向本公司特定的股东及其关联人发行证券的，股东大会就发行方案进行表决时，关联股东应当回避。(　　)

客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，向证券公司提交的融资融券保证金只能为现金。(　　)

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《建设工程质量管理条例》的立法目的是(　　)。