根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，投资合规性风险管理的主要措施包括( )等。 Ⅰ．对交易异常行为进行定义 Ⅱ．建立有效的投资流程和投资授权制度 Ⅲ．每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况 Ⅳ．重点监

admin2022-01-20 41

问题根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，投资合规性风险管理的主要措施包括( )等。
Ⅰ．对交易异常行为进行定义
Ⅱ．建立有效的投资流程和投资授权制度
Ⅲ．每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
Ⅳ．重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为

选项 A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析除题干所述四项措施外，投资合规性风险管理还可以实施其他一些有效措施。

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基金法律法规职业道德与业务规范

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_是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体，_负有复核责任。()

UCITS三号指令通过后，下列不属于UCITS基金的业务范围的是()。

下列属于不动产投资工具的是()。Ⅰ．房地产有限合伙Ⅱ．房地产权益基金Ⅲ．房地产投资信托Ⅳ．房地产开发公司

欧盟的证券投资基金监管体系以()为核心。

下列关于债券的说法，错误的是()。

关于可转换公司债券的特征和基本要素，下列说法中，不正确的是()。

QFII基金托管人应当具备的条件说法不正确的是()。

()，中国金融期货交易所正式成立。

已知某投资组合p的收益与市场收益的相关系数为0．4，投资组合p的标准差为6，市场的标准差为4．3，则该投资组合p的β系数为()。

目前，我国法规要求货币市场基金投资组合平均剩余期限在每个交易日均不得超过()天。

不宜冷藏的细菌是

患者，女性，36岁。近一段时间出现不规则阴道出血，经量增多，并感到阴道排液也增多，并有恶臭。建议作

新建项目的分项工程质量评定中，关键实测项目的合格率不应低于90％，机电工程的合格率不应低于95％。()

当路基压实度因含水量过大而达不到要求时，应继续碾压。()

以下选项中关于设备制造过程的持续改进叙述正确的是(　　)。

根据《水利工程质量监督管理规定》(水建[1997]339号)，工程质量监督机构监督检查和认定()的划分。

简述格式条款的概念和我国合同法对格式条款的法律要求。

老张、老王、老李、老赵四人的职业分别是司机、教授、医生、工人。老张比教授个子高。老李比老王个子矮。工人比司机个子高。医生比教授个子矮。工人不是老赵就是老李。根据以上条件，可推出以下哪项?

打开工作簿文件Excel．xlsx，将工作表Sheet1的A1：F1单元格合并为一个单元格，内容水平居中，计算“总计”行和“合计”列单元格的内容，将工作表命名为“商品销售数量情况表”。

Withthepossibleexceptionofequalrights,perhapsthemost【C1】______issueacrosstheUnitedStatestodayisthedeathpenalty

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基金从业资格

_____是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体，_____负有复核责任。()

UCITS三号指令通过后，下列不属于UCITS基金的业务范围的是()。

下列属于不动产投资工具的是()。Ⅰ．房地产有限合伙Ⅱ．房地产权益基金Ⅲ．房地产投资信托Ⅳ．房地产开发公司

欧盟的证券投资基金监管体系以()为核心。

下列关于债券的说法，错误的是()。

关于可转换公司债券的特征和基本要素，下列说法中，不正确的是()。

QFII基金托管人应当具备的条件说法不正确的是()。

()，中国金融期货交易所正式成立。

已知某投资组合p的收益与市场收益的相关系数为0．4，投资组合p的标准差为6，市场的标准差为4．3，则该投资组合p的β系数为()。

目前，我国法规要求货币市场基金投资组合平均剩余期限在每个交易日均不得超过()天。

不宜冷藏的细菌是

患者，女性，36岁。近一段时间出现不规则阴道出血，经量增多，并感到阴道排液也增多，并有恶臭。建议作

新建项目的分项工程质量评定中，关键实测项目的合格率不应低于90％，机电工程的合格率不应低于95％。()

当路基压实度因含水量过大而达不到要求时，应继续碾压。()

以下选项中关于设备制造过程的持续改进叙述正确的是( )。

根据《水利工程质量监督管理规定》(水建[1997]339号)，工程质量监督机构监督检查和认定()的划分。

简述格式条款的概念和我国合同法对格式条款的法律要求。

老张、老王、老李、老赵四人的职业分别是司机、教授、医生、工人。老张比教授个子高。老李比老王个子矮。工人比司机个子高。医生比教授个子矮。工人不是老赵就是老李。根据以上条件，可推出以下哪项?

打开工作簿文件Excel．xlsx，将工作表Sheet1的A1：F1单元格合并为一个单元格，内容水平居中，计算“总计”行和“合计”列单元格的内容，将工作表命名为“商品销售数量情况表”。

Withthepossibleexceptionofequalrights,perhapsthemost【C1】______issueacrosstheUnitedStatestodayisthedeathpenalty

_是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体，_负有复核责任。()

以下选项中关于设备制造过程的持续改进叙述正确的是(　　)。