根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，投资合规性风险管理的主要措施包括( )等。 Ⅰ．对交易异常行为进行定义 Ⅱ．建立有效的投资流程和投资授权制度 Ⅲ．每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况 Ⅳ．重点监

admin2022-01-20 76

问题根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，投资合规性风险管理的主要措施包括( )等。
Ⅰ．对交易异常行为进行定义
Ⅱ．建立有效的投资流程和投资授权制度
Ⅲ．每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
Ⅳ．重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为

选项 A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析除题干所述四项措施外，投资合规性风险管理还可以实施其他一些有效措施。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/F1hg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

M公司2016年度资产负债表中，总资产50亿元，其中流动资产20亿元，总负债30亿元，其中流动负债25亿元，关于M公司2016年的财务状况，下列说法正确的是()。

投资对象主要为已经具备成型的商业模型和较好的顾客群，同时具备正现金流的企业，投资的主要表现为协助企业上市的私募股权投资的战略形式为()。

基金进行利润分配后的剩余额为()。

关于可转换公司债券的特征和基本要素，下列说法中，不正确的是()。

投资组合中包含的资产数量越多，则不同资产的收益波动相互抵消的机会就_，风险降低的效果就___。()

对于由两种股票构成的资产组合，当它们之间的相关系数为()时，能够最大限度地降低组合风险。

下列关于风险分散化原理的说法正确的是()。

在标的证券价格变化时，融券业务的维持担保比例必须()。

银行存款等现金类资产占基金资产净值的比例为()。

患者，男性，40岁。从三楼跌下，左胸6、7、8肋骨骨折，脾破裂、肠破裂。入院时精神紧张，T38．5℃，面色潮红，肢端较温暖、干燥，脉搏细速，P110次／分，血压95／60mmHg，尿量减少。该患者的状态应属于

正常的排便功能中最重要的环节是

会阴湿热敷的面积，应该是病损面积的

关于遗传病，下列哪项正确

男性，62岁，5周前曾有轻微头部外伤，近10天头痛伴渐进性右侧肢体无力。若确定为颅内血肿，最适合的治疗方法是

下图为我国某地区农业科技园区循环经济模式图。读图回答问题。①②③④⑤的含义符合该循环系统的是()。

在加工信息的过程中倾向于依赖外界的环境和参照物，根据外界的情况作出自己的行为，这属于()认知方式。

甲因盗窃罪被捕，在侦查人员对其审讯期间，他又交代了自己与李某合伙诈骗4万元的犯罪事实，并提供了李某可能隐匿的地点。根据这一线索，侦查机关顺利将李某缉拿归案。对甲盗窃罪的处罚，下列哪一项是正确的?()

WhatIseektoaccomplishissimplytoservewithmy______capacitytruthandjusticeattheriskofpleasingnoone.

Youclaimthat______travellingbyboatIamwastingpartofmyholiday:onthecontrary,Iregardtheseajourneyasthemosten

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

M公司2016年度资产负债表中，总资产50亿元，其中流动资产20亿元，总负债30亿元，其中流动负债25亿元，关于M公司2016年的财务状况，下列说法正确的是()。

投资对象主要为已经具备成型的商业模型和较好的顾客群，同时具备正现金流的企业，投资的主要表现为协助企业上市的私募股权投资的战略形式为()。

基金进行利润分配后的剩余额为()。

关于可转换公司债券的特征和基本要素，下列说法中，不正确的是()。

投资组合中包含的资产数量越多，则不同资产的收益波动相互抵消的机会就_______，风险降低的效果就_________。()

对于由两种股票构成的资产组合，当它们之间的相关系数为()时，能够最大限度地降低组合风险。

下列关于风险分散化原理的说法正确的是()。

在标的证券价格变化时，融券业务的维持担保比例必须()。

银行存款等现金类资产占基金资产净值的比例为()。

患者，男性，40岁。从三楼跌下，左胸6、7、8肋骨骨折，脾破裂、肠破裂。入院时精神紧张，T38．5℃，面色潮红，肢端较温暖、干燥，脉搏细速，P110次／分，血压95／60mmHg，尿量减少。该患者的状态应属于

正常的排便功能中最重要的环节是

会阴湿热敷的面积，应该是病损面积的

关于遗传病，下列哪项正确

男性，62岁，5周前曾有轻微头部外伤，近10天头痛伴渐进性右侧肢体无力。若确定为颅内血肿，最适合的治疗方法是

下图为我国某地区农业科技园区循环经济模式图。读图回答问题。①②③④⑤的含义符合该循环系统的是()。

在加工信息的过程中倾向于依赖外界的环境和参照物，根据外界的情况作出自己的行为，这属于()认知方式。

甲因盗窃罪被捕，在侦查人员对其审讯期间，他又交代了自己与李某合伙诈骗4万元的犯罪事实，并提供了李某可能隐匿的地点。根据这一线索，侦查机关顺利将李某缉拿归案。对甲盗窃罪的处罚，下列哪一项是正确的?()

WhatIseektoaccomplishissimplytoservewithmy______capacitytruthandjusticeattheriskofpleasingnoone.

Youclaimthat______travellingbyboatIamwastingpartofmyholiday:onthecontrary,Iregardtheseajourneyasthemosten

投资组合中包含的资产数量越多，则不同资产的收益波动相互抵消的机会就_，风险降低的效果就___。()