证券公司申请主承销商的资格，在具备了承销商的条件外，还应具备的条件之一是作为首次公开发行股票的发行人的主承销商，近半年没有出现在承销期内售出股票不足公开发行总数( )的记录。

admin2013-11-04 44

问题证券公司申请主承销商的资格，在具备了承销商的条件外，还应具备的条件之一是作为首次公开发行股票的发行人的主承销商，近半年没有出现在承销期内售出股票不足公开发行总数( )的记录。

选项 A、30％
B、20％
C、25％
D、35％

答案B

解析除题干中的描述之外，证券公司申请主承销商的资格，在具备了承销商的条件之外，还应具备以下条件：(1)证券公司有不低于5 000万元的净资产和不低于人民币2 000万元的净资本。(2)取得证券承销从业资格的专业人员或主要承销人员至少6名，并且应具备一定的会计、法律知识的专业人员。(3)参与3只以上股票承销或具有3年以上证券承销业绩。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司申请主承销商的资格，在具备了承销商的条件外，还应具备的条件之一是作为首次公开发行股票的发行人的主承销商，近半年没有出现在承销期内售出股票不足公开发行总数( )的记录。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

如果股票市场价格牌处于震荡波动状态之中，恒定混合策略就可能()买入并持有策略。

对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起()日后，方可使用。

()是基金管理公司最核心的一项业务。

债券基金的风险通常小于股票基金，对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力。()

基金管理公司和托管银行在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中,未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定,给基金财产或基金份额持人造成损害的,应分别对各自行为依法承担赔偿责任。()

资本市场线揭示了任意证券或组合的收益风险关系。(　　)

根据行为金融学理论,投资者所具有的回避损失和心理会计特征会导致()。

一般来说，股东资本小于借入资本较好。()

(2009年考试真题)已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值不低于1亿元人民币。()

(2007年考试真题)募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会()而设立的方式。

男性，52岁。高血压病史12年，出现夜间阵发性呼吸困难1天，坐位后缓解。其呼吸困难的原因可能为

企业当年实现的净利润可以进行分配的有()。

根据正常贷款迁徙率的计算公式，在其他条件不变的情况下，下列说法正确的是()。

Therearemanykindsoffriends.Somearealways【C1】______you,butdon’tunderstandyou.Somesay"onlyafewwordstoyou,but

你是人事部门负责人，单位要裁员，各部门意见很大，领导要求裁员名单必须在会前落实，你怎么办?

论述战后日本对外战略的演变。

设z==___________．

设有下面的语句：PrintIIf(x＞0，1，IIf(x＜0，-1，0))与此语句输出结果不同的程序段是

Theproductsofthisfactoryarechieflycharacterizedbytheirfineworkmanshipanddurability．

证券公司申请主承销商的资格，在具备了承销商的条件外，还应具备的条件之一是作为首次公开发行股票的发行人的主承销商，近半年没有出现在承销期内售出股票不足公开发行总数( )的记录。

证券发行与承销

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如果股票市场价格牌处于震荡波动状态之中，恒定混合策略就可能()买入并持有策略。

对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起()日后，方可使用。

()是基金管理公司最核心的一项业务。

债券基金的风险通常小于股票基金，对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力。()

基金管理公司和托管银行在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中,未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定,给基金财产或基金份额持人造成损害的,应分别对各自行为依法承担赔偿责任。()

资本市场线揭示了任意证券或组合的收益风险关系。( )

根据行为金融学理论,投资者所具有的回避损失和心理会计特征会导致()。

一般来说，股东资本小于借入资本较好。()

(2009年考试真题)已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值不低于1亿元人民币。()

(2007年考试真题)募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会()而设立的方式。

男性，52岁。高血压病史12年，出现夜间阵发性呼吸困难1天，坐位后缓解。其呼吸困难的原因可能为

企业当年实现的净利润可以进行分配的有()。

根据正常贷款迁徙率的计算公式，在其他条件不变的情况下，下列说法正确的是()。

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设有下面的语句：PrintIIf(x＞0，1，IIf(x＜0，-1，0))与此语句输出结果不同的程序段是

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