首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的( )方面进行抽样或者全面睑查,并将检查结果报告中国证监会。
证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的( )方面进行抽样或者全面睑查,并将检查结果报告中国证监会。
admin
2013-05-10
94
问题
证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的( )方面进行抽样或者全面睑查,并将检查结果报告中国证监会。
选项
A、从业人员资格
B、财务状况
C、内部风险控制制度
D、客户构成
答案
B,C
解析
证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及 遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/F2Dg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
发行审核委员会负责审核发行人股票发行申请和可转换公司债券等中国证监会认可的其他证券的发行申请。()
股东大会是股东公司的()
国债的年利率固定,又有国家信用作为保证,因而这类基金的风险较低,适合于稳健型投资者。()
行政手段是指通过制订计划、政策等对证券市场进行行政性的干预。()
公司股票在上市前必须向证券交易所主管机关进行证券交易登记。()
未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为()
公开发行可转换公司债券,应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级;资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。()
实行企业化经营、国家不再核拨经费的事业单位和从事经营活动的科技性社会团体,具备企业法人条件的,应当先申请企业法人登记,然后才可作为发起人。()
首次公开发行公司关于进行网上直播推介活动的公告应与其招股说明书摘要(或招股意向书)同日同报刊登,并在拟上市证券交易所的指定网站次日发布。()
随机试题
教师的创造性主要体现在()
患者痰壅气逆,咳嗽喘逆,痰多胸闷,食少难消,舌苔白腻,脉滑。治疗宜选用
采购工作程序包括( )。
关于地震烈度的说法,不正确的是()。
在实际工作中,规模小、业务简单的单位,为了简化会计核算工作,可以使用一种统一格式的{ )。
银行对不良个人汽车贷款进行管理时,不恰当的做法是()。[2015年10月真题]
某用户桌面如下图所示,下列关于其窗口排列方式说法正确的是()。
驾驶执照属于()。
从运动员竞技能力获得的途径看,在竞技体育的多种构建中,()是成功运动训练的重要前提条件。
Hecutthestringandheldupthetwo______totiethebox.
最新回复
(
0
)