证券市场监管的重点内容有( )。 Ⅰ．对证券发行及上市的监管 Ⅱ．对交易市场的监管 Ⅲ．对上市公司的监管 Ⅳ．对证券经营机构的监管

admin2018-08-14 76

问题证券市场监管的重点内容有( )。
Ⅰ．对证券发行及上市的监管
Ⅱ．对交易市场的监管
Ⅲ．对上市公司的监管
Ⅳ．对证券经营机构的监管

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析证券市场监管的重点内容主要包括：①对证券发行及上市的监管，包括证券发行核准制、证券发行与上市的信息公开制度、证券发行上市保荐制度；②对交易市场的监管，包括证券交易所的信息公开制度、对操纵市场行为的监管、对欺诈客户行为的监管、对内幕交易行为的监管；③对上市公司的监管，包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日常监管的主要内容；④对证券经营机构的监管，包括对证券经营机构准入监管、对证券公司业务的核准、对证券公司日常监管的主要形式。

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证券一般从业资格

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证券市场监管的重点内容有( )。 Ⅰ．对证券发行及上市的监管 Ⅱ．对交易市场的监管 Ⅲ．对上市公司的监管 Ⅳ．对证券经营机构的监管

金融市场基础知识

证券一般从业资格

我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过()人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。

可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有()。

通过各种通讯方式，而不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具叫做()。

在债券存续期内票面利率不变的债券是()

共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以(　　)。

通常，中央银行提高法定存款准备金率，商业银行可贷资金减少，市场资金趋紧，股价下降。()

公司发行股票和发行债券所筹集的资本都属于借入资本。(　　)

(2009年考试真题)商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后，期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券是()。

下列关于虚拟资本的说法，不正确的是（）。

五马立踟蹰。踟蹰：

下列有关液力耦合器调速的描述，哪些是正确的?()

物流设施是指构成物流系统的相关有形资产与无形资产。

根据秘书工作的基本规律，()是秘书工作存在的客观基础。

用诅咒的方法杀人的行为，属于()

Peekthroughtheinspectionwindowsofthenearly100three-dimensional(3D)printersquietlymakingthingsatRedEye,acompany

Oneafternoonwhenlessonswereover,PeterandPaulleftschool.Whentheboysreachedhome,itwasseveno’clock.Itwasdark

Ihopethatthelittle______I’vebeenabletodohasbeenofsomeuse.

证券市场监管的重点内容有( )。 Ⅰ．对证券发行及上市的监管 Ⅱ．对交易市场的监管 Ⅲ．对上市公司的监管 Ⅳ．对证券经营机构的监管

金融市场基础知识

证券一般从业资格

我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过()人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。

可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有()。

通过各种通讯方式，而不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具叫做()。

在债券存续期内票面利率不变的债券是()

共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以( )。

通常，中央银行提高法定存款准备金率，商业银行可贷资金减少，市场资金趋紧，股价下降。()

公司发行股票和发行债券所筹集的资本都属于借入资本。( )

(2009年考试真题)商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后，期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券是()。

下列关于虚拟资本的说法，不正确的是（）。

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下列有关液力耦合器调速的描述，哪些是正确的?()

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共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以(　　)。

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