证券市场监管的重点内容有( )。 Ⅰ．对证券发行及上市的监管 Ⅱ．对交易市场的监管 Ⅲ．对上市公司的监管 Ⅳ．对证券经营机构的监管

admin2018-08-14 66

问题证券市场监管的重点内容有( )。
Ⅰ．对证券发行及上市的监管
Ⅱ．对交易市场的监管
Ⅲ．对上市公司的监管
Ⅳ．对证券经营机构的监管

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析证券市场监管的重点内容主要包括：①对证券发行及上市的监管，包括证券发行核准制、证券发行与上市的信息公开制度、证券发行上市保荐制度；②对交易市场的监管，包括证券交易所的信息公开制度、对操纵市场行为的监管、对欺诈客户行为的监管、对内幕交易行为的监管；③对上市公司的监管，包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日常监管的主要内容；④对证券经营机构的监管，包括对证券经营机构准入监管、对证券公司业务的核准、对证券公司日常监管的主要形式。

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证券市场监管的重点内容有( )。 Ⅰ．对证券发行及上市的监管 Ⅱ．对交易市场的监管 Ⅲ．对上市公司的监管 Ⅳ．对证券经营机构的监管

金融市场基础知识

证券一般从业资格

下列不属于我国基本建设债券的发行主体的是()。

我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金买卖()。

(　　)是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。

共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以(　　)。

证券发行制度主要有两种:一种是注册制，以美国为代表;另一种是核准制，以欧洲各国为代表。()

金融自由化的主要内容包括(　　)。

(2009年考试真题)商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后，期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券是()。

我国《刑法》规定，以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。()

下列关于国债基金的说法中,正确的有()。

根据所给资料，下列表述正确的是：

从系统论的视角来看，政策系统的子系统是（）

女性，55岁。糖尿病史10年，平素血压160／105mmHg，血脂中总胆固醇5．7mmol／L，LDL-C(低密度脂蛋白胆固醇)3．8mmol／L，尿蛋白1．5g／d，无家族史。患者血压应该控制在

根尖周病的感染主要来自

八珍汤的功用是炙甘草汤的功用是

保险人的权利主要是()，义务主要是()。

根据合同法律制度的规定，下列关于法定抵销的表述中，正确的有()。

下列各句中语意明确的，一句是()。

你的同事拟好了一份文件，让你签了字，你将签好字的文件交给领导。领导发现里面有很多错误，批评了你。此时你怎么办?

Somemarriagesseemtocollapsesosuddenlythatyou’dneedacrystalballtopredicttheirdemise(灭亡).Inothercases,though,

证券市场监管的重点内容有( )。 Ⅰ．对证券发行及上市的监管 Ⅱ．对交易市场的监管 Ⅲ．对上市公司的监管 Ⅳ．对证券经营机构的监管

金融市场基础知识

证券一般从业资格

下列不属于我国基本建设债券的发行主体的是()。

我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金买卖()。

( )是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。

共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以( )。

证券发行制度主要有两种:一种是注册制，以美国为代表;另一种是核准制，以欧洲各国为代表。()

金融自由化的主要内容包括( )。

(2009年考试真题)商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后，期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券是()。

我国《刑法》规定，以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。()

下列关于国债基金的说法中,正确的有()。

根据所给资料，下列表述正确的是：

从系统论的视角来看，政策系统的子系统是（）

女性，55岁。糖尿病史10年，平素血压160／105mmHg，血脂中总胆固醇5．7mmol／L，LDL-C(低密度脂蛋白胆固醇)3．8mmol／L，尿蛋白1．5g／d，无家族史。患者血压应该控制在

根尖周病的感染主要来自

八珍汤的功用是炙甘草汤的功用是

保险人的权利主要是()，义务主要是()。

根据合同法律制度的规定，下列关于法定抵销的表述中，正确的有()。

下列各句中语意明确的，一句是()。

你的同事拟好了一份文件，让你签了字，你将签好字的文件交给领导。领导发现里面有很多错误，批评了你。此时你怎么办?

Somemarriagesseemtocollapsesosuddenlythatyou’dneedacrystalballtopredicttheirdemise(灭亡).Inothercases,though,

(　　)是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。

共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以(　　)。

金融自由化的主要内容包括(　　)。