下列选项中，期货交易所应当及时向中国证监会报告的有( )。

admin2021-04-29 32

问题下列选项中，期货交易所应当及时向中国证监会报告的有( )。

选项 A、发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为
B、期货交易所涉及占其净资产10％以上的诉讼
C、期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策
D、期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼

答案A,B,C,D

解析《期货交易所管理办法》第一百零二条规定，发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告：(一)发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为；(二)期货交易所涉及占其净资产10％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼；(三)期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策；(四)中国证监会规定的其他事项。

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期货法律法规

期货从业资格

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下列选项中，期货交易所应当及时向中国证监会报告的有( )。

期货法律法规

期货从业资格

因违法行为或者违纪行为被撤销资格的()自被撤销资格之日起未逾5年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

结算会员由()组成。

会员制期货交易所会员应当履行的义务包括()。

中国期货业协会应履行的职责有()。

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一般法人投资者申请股指期货开户，应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期()的月度资产负债表作为净资产证明。

期货公司会员应当根据()统一编制的试卷对投资者进行测试。

期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。()

根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，一般法人投资者的()应当参加知识测试，不得由他人替代。

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