证券交易内幕信息的知情人不包括( )。

admin2015-03-18 65

问题证券交易内幕信息的知情人不包括( )。

选项 A、发行人的董事
B、持有公司3％以上股份的股东
C、公司的实际控制人
D、保荐人

答案B

解析《证券法》第74条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：
发行人的董事、监事、高级管理人员；
公司的实际控制人和持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；
发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；
由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；
证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
国务院证券监督管理机构规定的其他人。

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证券交易内幕信息的知情人不包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

风险控制制度不健全的证券经营机构不能注册登记为保荐人。()

与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参与网上发行。(　　)

律师应对发行人是否符合股票发行上市条件，发行人的行为是否违法、违规，招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当，明确发表总体结论性意见。(　　)

关于境内上市公司所属企业申请境外上市，下面说法正确的是()。

股份公司申请股票上市，一般出于(　　)的目的。

依据发审委的审核意见，中国证监会对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定。关于核准发行，下列叙述正确的有(　　)。

提交中国证监会审核的法律意见书和律师工作报告中可以不包括的内容是()。

网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。()

下列关于全国银行间债券市场回购业务的描述，错误的是（　　　　）。

下列行为中不违法的是

You’realwayslate.You________latethreetimesthisweek.

正常人血液的pH为

在拆模过程中，发现混凝土强度未达到要求时，应停止拆模，经妥善处理，待()后，方可继续拆除。

直辖市域、其他市域和县域城镇规划由谁负责组织编制?

为防止管路堵塞，在湿式报警阀组报警水流管路上()安装过滤器。

资产负债表中的资产类项目、负债类项目均按流动性分类和排列，主要优点是()。

下列各项中，属于旅游环境的特点的是()。

在关系代数运算中，有5种基本运算，它们是

证券交易内幕信息的知情人不包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

风险控制制度不健全的证券经营机构不能注册登记为保荐人。()

与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参与网上发行。( )

律师应对发行人是否符合股票发行上市条件，发行人的行为是否违法、违规，招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当，明确发表总体结论性意见。( )

关于境内上市公司所属企业申请境外上市，下面说法正确的是()。

股份公司申请股票上市，一般出于( )的目的。

依据发审委的审核意见，中国证监会对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定。关于核准发行，下列叙述正确的有( )。

提交中国证监会审核的法律意见书和律师工作报告中可以不包括的内容是()。

网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。()

下列关于全国银行间债券市场回购业务的描述，错误的是（ ）。

下列行为中不违法的是

You’realwayslate.You________latethreetimesthisweek.

正常人血液的pH为

在拆模过程中，发现混凝土强度未达到要求时，应停止拆模，经妥善处理，待()后，方可继续拆除。

直辖市域、其他市域和县域城镇规划由谁负责组织编制?

为防止管路堵塞，在湿式报警阀组报警水流管路上()安装过滤器。

资产负债表中的资产类项目、负债类项目均按流动性分类和排列，主要优点是()。

下列各项中，属于旅游环境的特点的是()。

在关系代数运算中，有5种基本运算，它们是

与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参与网上发行。(　　)

律师应对发行人是否符合股票发行上市条件，发行人的行为是否违法、违规，招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当，明确发表总体结论性意见。(　　)

股份公司申请股票上市，一般出于(　　)的目的。

依据发审委的审核意见，中国证监会对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定。关于核准发行，下列叙述正确的有(　　)。

下列关于全国银行间债券市场回购业务的描述，错误的是（　　　　）。