巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括( )。[2018年4月真题]

admin2022-09-14 81

问题巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括( )。[2018年4月真题]

选项 A、合规部门应在银行内部享有正式地位
B、应由多名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理
C、在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
D、合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员

答案B

解析巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上，提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含四个相关要素：①合规部门应在银行内部享有正式地位；②应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理；③在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突；④合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员。

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巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括( )。[2018年4月真题]

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基金销售机构在销售基金和相关产品时，要坚持()原则。

随着基金销售市场状况和外部环境的改变，各类基金销售机构在未来发展方向上呈现的趋势不包括()。

我国基金份额持有人享有的权利不包括()。

基金的市场营销主要涉及()。

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经中国人民银行总行批准，()于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。[2014年9月证券真题]

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若有定义floata[3][5]；则a数组所含数组元素个数是_，a数组所占的字节数是_。

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下肢静脉曲张术后患者护理错误的是

在篮球比赛中，邻近的两名防守队员协同堵截进攻队员运球突破的防守方式属于()。

Tigers,thelargestoftheworld’scats,aretheheartandsoulofAsia’sjungles,grasslands,anddeserts.They’resoadaptable

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