首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括( )。[2018年4月真题]
巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括( )。[2018年4月真题]
admin
2022-09-14
45
问题
巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括( )。[2018年4月真题]
选项
A、合规部门应在银行内部享有正式地位
B、应由多名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理
C、在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
D、合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员
答案
B
解析
巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上，提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含四个相关要素：①合规部门应在银行内部享有正式地位；②应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理；③在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突；④合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/F6Qg777K
本试题收录于：
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的()发布基金合同生效公告。
基金募集申请过程中，()不是基金管理人向中国证监会提交的设立基金的申请注册文本。
投资者提交基金认购申请后，一般可于()日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。[2012年9月证券真题]
基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的()，并应当归入基金财产。[2013年9月证券真题]
基金销售机构在销售时的价格策略中的价格调节手段不包括()。
以下关于证券公司代销基金的说法，不正确的是()。
()是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。
关于公司型基金的说法，错误的是()。[2013年9月证券真题]
下列关于基金登记的说法，错误的是()。
相比其他开放式基金，QDⅡ基金在募集认购的具体规定上的独特之处不包括()。
随机试题
《巴塞尔新资本协议》要求银行信息披露的范围包括()。
寡头厂商数量为m的古诺模型的结论错误的是()。
结缔组织来源于()。
甲公司向银行借款，用公司持有的乙公司债券作为质押，债券为无记名债券，2005年7月1日甲公司与银行签订了书面质押合同，7月5日甲公司将债券交付给银行；但是未在债券上背书记载“质押”字样，回答下面问题：
高压输电用陶瓷制绝缘子
()是对投资组合中所有债券的收益率按所占比重作为权重进行加权平均后得到的收益率。
绿化管理的内容包括()。
以下饭店前厅部的对客服务流程中，正确的有()。
《中华人民共和国物权法》第39条规定：“所有权人对自己的不动产或者动产，依法享有占有、使用、收益和处分的权利。”请根据民法原理分析：所有权的特征。
Whyarethemanandthewomandiscussingtheapartment?
最新回复
(
0
)
