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  3. 下列哪些属于法律禁止的证券交易行为？

下列哪些属于法律禁止的证券交易行为？

admin2008-09-01  44
问题 下列哪些属于法律禁止的证券交易行为？
选项 A、发行人在公司成立之日起3年内转让其所持股票
B、公司董事、经理、监事在任职期间转让本公司股票
C、为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票
D、为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票
答案A,B,C,D
解析 旧《公司法》第147条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3：年：内不得转让。公司董事、监事、经理应当向公司申报所持有的本公司的股份，并在任职期间内不得转让”。所以A、 B两项是正确：的，应当选。旧{证券法)第39条规定：“为股票发行出兵审计报告、资产评估报告或者法律；意见书等文件的专业机构和人员；在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。除前款规定 )外，为上市公司出具审计报告、喷产评估报告或者法 l律意见书等文件的专业机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票”。依据该条，C、D两项也是正确的。综上应选 A、B；C、D。新修改的《公司法)第142条规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前巳发行的股份，自公司股票在证券交’易所上市交易之日起一年内：不得转让。公司董事、、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之起起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有。的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事；高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。因此，新的公司法放宽了对股票转让的限制，发起人持有的股份的转让限制缩短为一年，而公。司董事、监事在任职期问也可以转让部分股份。依新法选项A、B都不正确。根据新修订的{证券法)第45条的规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员?在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。因此选项CD是正确的；应当选。
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法律职业资格

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