关于《证券法》的规定，以下说法中，不正确的有( )。

admin2013-06-03 64

问题关于《证券法》的规定，以下说法中，不正确的有( )。

选项 A、为上市公司出具审计报告的人员在文件公开后即可买卖该种股票
B、依法发行的证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖
C、证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动
D、证券交易所从业人员可以接受亲人赠送的股票
E、持有一个股份公司已发行股份5％的股东，应当在持股数额达到该比例之日起3日内向该公司报告

答案A,D

解析《证券法》第四十五条规定：“为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。”第四十三条规定：“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。”

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关于《证券法》的规定，以下说法中，不正确的有( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

操作风险评估过程一般从业务管理和风险管理两个层面开展，其遵循的原则一般包括(　　　)。

某银行2013年年初正常类贷款余额为10000亿元，其中在2013年末转为关注类、次级类、可疑类、损失类的贷款金额之和为800亿元，期初正常类贷款期间因回收减少了600亿元，则正常类贷款迁徙率为()。

下列关于商业银行风险管理模式经历的四个发展阶段的说法，不正确的是()。

流动资产的变现能力越强，所付成本越低，则流动性越小。()

产品设计缺陷是指商业银行为公司、个人、金融机构等客户提供的产品在()等方面存在不完善、不健全等问题。

组合层面的风险识别应当关注（）

按风险发生的范围、事故、结果，可将风险划分为()。

小王投资1年期国债100万元人民币，国债利率为10%；小李将20万元人民币投资于股票市场，1年后再卖出全部股票，收回资金总额为30万元人民币，则比较小王与小李的绝对收益，下列说法正确的是()。

假没某商业银行以市场价值表示的简化资产负债表中，资产A=1000亿元，负债L=800亿元，资产久期为DA=5年，负债久期为DL=4年。根据久期分析法，如果年利率从5%上升到5.5%，则利率变化对商业银行的资产价值影响△VA为()亿元。

外汇敞口分析的特点包括()。

既可出现自汗，又可出现盗汗的是

分析下列划线部分的语义角色：木匠用桃木做了一个小椅子。

欧阳修的文学主张是

指出下列哪种因素为职业性致癌因素

用L型比托管测量管道风速属于()。

为发行人进行审计的注册会计师属于内幕人员。()

下列各项中，符合房产税纳税义务人规定的是()。

绩效计划的特征包括()。

下列关于共同保证责任承担的表述，正确的是()。

下列叙述中错误的是()。

关于《证券法》的规定，以下说法中，不正确的有( )。

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初级银行业专业人员职业资格

操作风险评估过程一般从业务管理和风险管理两个层面开展，其遵循的原则一般包括( )。

某银行2013年年初正常类贷款余额为10000亿元，其中在2013年末转为关注类、次级类、可疑类、损失类的贷款金额之和为800亿元，期初正常类贷款期间因回收减少了600亿元，则正常类贷款迁徙率为()。

下列关于商业银行风险管理模式经历的四个发展阶段的说法，不正确的是()。

流动资产的变现能力越强，所付成本越低，则流动性越小。()

产品设计缺陷是指商业银行为公司、个人、金融机构等客户提供的产品在()等方面存在不完善、不健全等问题。

组合层面的风险识别应当关注（）

按风险发生的范围、事故、结果，可将风险划分为()。

小王投资1年期国债100万元人民币，国债利率为10%；小李将20万元人民币投资于股票市场，1年后再卖出全部股票，收回资金总额为30万元人民币，则比较小王与小李的绝对收益，下列说法正确的是()。

假没某商业银行以市场价值表示的简化资产负债表中，资产A=1000亿元，负债L=800亿元，资产久期为DA=5年，负债久期为DL=4年。根据久期分析法，如果年利率从5%上升到5.5%，则利率变化对商业银行的资产价值影响△VA为()亿元。

外汇敞口分析的特点包括()。

既可出现自汗，又可出现盗汗的是

分析下列划线部分的语义角色：木匠用桃木做了一个小椅子。

欧阳修的文学主张是

指出下列哪种因素为职业性致癌因素

用L型比托管测量管道风速属于()。

为发行人进行审计的注册会计师属于内幕人员。()

下列各项中，符合房产税纳税义务人规定的是()。

绩效计划的特征包括()。

下列关于共同保证责任承担的表述，正确的是()。

下列叙述中错误的是()。

操作风险评估过程一般从业务管理和风险管理两个层面开展，其遵循的原则一般包括(　　　)。