营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括的项目有( )。

admin2022-04-22 17

问题营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括的项目有( )。

选项 A、营业部岗位职责及人员管理制度
B、营业部信息技术系统管理及应急制度
C、营业部市场营销管理制度
D、营业部投资者回访制度

答案A,B,C,D

解析《期货营业部管理规定(试行)》第13条规定，营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括以下项目：期货公司对营业部统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算的管理制度；营业部岗位职责及人员管理制度；营业部信息技术系统管理及应急制度；营业部合同、印章及档案管理制度；营业部市场营销管理制度；营业部投资者回访制度；营业部投资者教育、投资者投诉处理制度；反洗钱制度；中国证监会规定的其他管理制度。

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期货法律法规

期货从业资格

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营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括的项目有( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货从业人员为了争取客户而向客户作出保证收益的承诺，情节严重的，该期货从业人员()不能再次申请从业人员资格。

某期货公司由于经营不善，资不抵债，现经公司股东大会讨沦通过，准备申请破产，关于该公司的破产申请，下列说法正确的是()。

中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列()情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处()万元以下罚款。

期货公司应当设立()审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当()向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。

期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。()

根据合约标的物的不同，期货合约分为()。

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