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营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定,并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括的项目有( )。
营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定,并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括的项目有( )。
admin
2022-04-22
17
问题
营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定,并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括的项目有( )。
选项
A、营业部岗位职责及人员管理制度
B、营业部信息技术系统管理及应急制度
C、营业部市场营销管理制度
D、营业部投资者回访制度
答案
A,B,C,D
解析
《期货营业部管理规定(试行)》第13条规定,营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定,并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括以下项目:期货公司对营业部统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算的管理制度;营业部岗位职责及人员管理制度;营业部信息技术系统管理及应急制度;营业部合同、印章及档案管理制度;营业部市场营销管理制度;营业部投资者回访制度;营业部投资者教育、投资者投诉处理制度;反洗钱制度;中国证监会规定的其他管理制度。
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期货法律法规题库期货从业资格分类
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期货法律法规
期货从业资格
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