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期货公司申请资产管理业务试点资格,应当提交的材料包括( )。
期货公司申请资产管理业务试点资格,应当提交的材料包括( )。
admin
2017-01-24
35
问题
期货公司申请资产管理业务试点资格,应当提交的材料包括( )。
选项
A、最近2年的期货公司合规经营情况说明
B、拟从事资产管理业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格
C、经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告
D、申请日前3个月的期货公司风险监管报表
答案
B,C
解析
根据《期货公司资产管理业务试点办法》第七条第五项、第六项、第八项和第十项的规定,期货公司申请资产管理业务试点资格,应当提交申请日前6个月的期货公司风险监管报表;最近3年的期货公司合规经营情况说明;拟从事资产管理业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明,以及公司出具的诚信合规证明材料;经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告;申请日在下半年的,还应当提供经审计的半年度财务报告等材料。
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期货法律法规
期货从业资格
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