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  3. 期货公司申请资产管理业务试点资格，应当提交的材料包括( )。

期货公司申请资产管理业务试点资格，应当提交的材料包括( )。

admin2017-01-24  28
问题 期货公司申请资产管理业务试点资格，应当提交的材料包括(    )。
选项 A、最近2年的期货公司合规经营情况说明
B、拟从事资产管理业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格
C、经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告
D、申请日前3个月的期货公司风险监管报表
答案B，C
解析 根据《期货公司资产管理业务试点办法》第七条第五项、第六项、第八项和第十项的规定，期货公司申请资产管理业务试点资格，应当提交申请日前6个月的期货公司风险监管报表；最近3年的期货公司合规经营情况说明；拟从事资产管理业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料；经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告等材料。
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