某取得了中间介绍业务资格的证券公司接受甲期货公司委托，协助办理开户手续。为了使前来咨询的李某能够开户，证券公司从业人员热情地向李某介绍业务，向李某承诺期货交易无风险，高收益。未仔细审查其提供的资料，甚至未能发现其身份证上的照片与本人不符。请回答下

admin2013-10-03 29

问题某取得了中间介绍业务资格的证券公司接受甲期货公司委托，协助办理开户手续。为了使前来咨询的李某能够开户，证券公司从业人员热情地向李某介绍业务，向李某承诺期货交易无风险，高收益。未仔细审查其提供的资料，甚至未能发现其身份证上的照片与本人不符。
请回答下列问题：
证券公司办理开户手续应对( )进行审查。

选项 A、投资者开户资料
B、投资者身份的真实性
C、投资者的家庭成员
D、投资者的文化程度

答案A,B

解析《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第13条规定，取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示股指期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/FHog777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货法律法规

期货从业资格

下列各项中，应记入“其他应收款”账户的是()。

在判断下列资产是否存在可能发生减值的迹象时，不能单独进行减值测试的是()。

当事人对税务机关的处罚决定、强制执行措施或税收保全措施不服的，可在(　　　)内向作出决定或采取措施的机关的上一级机关申请复议。

根据《个人独资企业法》规定，投资人违法经营并造成他人损害的，其财产不足以支付罚款和赔偿损失肘，应(　　　)。

证券登记结算机构依法履行的职能有(　　　)。

外同投资者认购境内公司增资，有限责任公司和以发起方式设立的境内股份有限公司的股东应当在公司申请外商投资企业营业执照时缴付不低于()的新增注册资本。

下列各项中，属于投资者可以采用的投资方式有()。

下列行为，没有违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的是(　　)。

什么是肺性脑病?试述其发生机制。

设函数f(x)，g(x)在[0，1]上连续，在(0，1)内可导，且f(0)=g(1)，f(1)=g(0)．证明存在ξ∈(0，1)，使得f’(ξ)g(ξ)+f(ξ)g’(ξ)=0．

具有抗纤维蛋白溶解作用的止血药是

采用铝合金吊顶时，吊点间隔应均匀，间距约为()m。

根据税收征收管理法律制度的规定，下列各项中，当事人可以直接提起税务行政诉讼的有()。

第二次世界大战后出现的南南合作和南北对话分别指()。

2017年3月10日上午，习近平总书记来到新疆代表团参加审议。他强调，要“像爱护自己的眼睛一样爱护民族团结，像珍视自己的生命一样珍视民族团结，像石榴籽那样紧紧抱在一起”。民族团结是

Whatdoesthewomandisagreewiththemanabout?

期货法律法规

期货从业资格

下列各项中，应记入“其他应收款”账户的是()。

在判断下列资产是否存在可能发生减值的迹象时，不能单独进行减值测试的是()。

当事人对税务机关的处罚决定、强制执行措施或税收保全措施不服的，可在( )内向作出决定或采取措施的机关的上一级机关申请复议。

根据《个人独资企业法》规定，投资人违法经营并造成他人损害的，其财产不足以支付罚款和赔偿损失肘，应( )。

证券登记结算机构依法履行的职能有( )。

外同投资者认购境内公司增资，有限责任公司和以发起方式设立的境内股份有限公司的股东应当在公司申请外商投资企业营业执照时缴付不低于()的新增注册资本。

下列各项中，属于投资者可以采用的投资方式有()。

下列行为，没有违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的是( )。

什么是肺性脑病?试述其发生机制。

设函数f(x)，g(x)在[0，1]上连续，在(0，1)内可导，且f(0)=g(1)，f(1)=g(0)．证明存在ξ∈(0，1)，使得f’(ξ)g(ξ)+f(ξ)g’(ξ)=0．

具有抗纤维蛋白溶解作用的止血药是

采用铝合金吊顶时，吊点间隔应均匀，间距约为()m。

根据税收征收管理法律制度的规定，下列各项中，当事人可以直接提起税务行政诉讼的有()。

第二次世界大战后出现的南南合作和南北对话分别指()。

2017年3月10日上午，习近平总书记来到新疆代表团参加审议。他强调，要“像爱护自己的眼睛一样爱护民族团结，像珍视自己的生命一样珍视民族团结，像石榴籽那样紧紧抱在一起”。民族团结是

Whatdoesthewomandisagreewiththemanabout?

当事人对税务机关的处罚决定、强制执行措施或税收保全措施不服的，可在(　　　)内向作出决定或采取措施的机关的上一级机关申请复议。

根据《个人独资企业法》规定，投资人违法经营并造成他人损害的，其财产不足以支付罚款和赔偿损失肘，应(　　　)。

证券登记结算机构依法履行的职能有(　　　)。

下列行为，没有违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的是(　　)。