关于基金管理人内部控制的实施，下列做法正确的是( )。

admin2019-01-17 36

问题关于基金管理人内部控制的实施，下列做法正确的是( )。

选项 A、基金管理公司要求各部门以年初公司规模增长任务为出发点，在保证规模增长的前提下做好内部控制
B、基金管理公司积极举办员工风控培训，营造内控文化氛围
C、基金管理公司督察长由分管市场和产品业务的副总经理兼职
D、基金管理公司要求一切财务事务由财务部负责人决定，稽核部门不得干预

答案B

解析基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，包括严格授权控制；建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度；严格控制基金财产的财务风险；建立完善的信息披露制度；建立严格的信息技术系统管理制度；强化内部监督稽核和风险管理系统。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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关于基金管理人内部控制的实施，下列做法正确的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关于美国存托凭证的说法，错误的是()。

关于证券和资金结算实行分级结算原则，下列说法中不正确的是()。

()是国际债券结算行业提倡且较为安全高效的一种结算方式，也是发达债券市场最普遍使用的一种结算方式。

基金资产估值就是按一定的原则和方法对基金资产和基金负债进行估算，进而确定()。

在持有人利益得到保护的前提下，成员国监管机关可允许基金100％投资于政府或国际组织发行或担保的证券，但在此情形下，应投资于不少于()个主体发行的证券。

按照中国人民银行的规定，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在债券登记托管结算机构托管的自营债券总量的()。

风险管理的基本原则包括()、全面性原则、独立性原则、权责匹配原则、定性与定量相结合原则、适时性原则。

()是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，合规管理部门对总经理负责。

下列属于合规管理的基本原则的是()。Ⅰ．独立性原则Ⅱ．客观性原则Ⅲ．公正性原则Ⅳ．协调性原则

立体划线一般要在长、宽、高三个方向上进行。(　　　　　)

假设甲国为《保护文学艺术作品伯尔尼公约》的成员国，乙国为非成员国。依该公约的规定，下列哪些作品可以享有国民待遇？

某产品的实际成本为10000元，它由多个零部件组成，其中一个零部件的实际成本为880元，功能评价系数为0．140，则该零部件的价值指数为()。

建设项目经济费用效益分析报表可以在财务分析基础上调整估算得到。下列关于调整估算方法的说法，正确的有()

《中华人民共和国建筑法》规定，施工现场对毗邻的建筑构筑物和特殊作业环境可能造成损害的，建筑施工企业应当采取()。

2,(),100,250,480

【26】【42】

关于基金管理人内部控制的实施，下列做法正确的是( )。

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下列关于美国存托凭证的说法，错误的是()。

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基金资产估值就是按一定的原则和方法对基金资产和基金负债进行估算，进而确定()。

在持有人利益得到保护的前提下，成员国监管机关可允许基金100％投资于政府或国际组织发行或担保的证券，但在此情形下，应投资于不少于()个主体发行的证券。

按照中国人民银行的规定，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在债券登记托管结算机构托管的自营债券总量的()。

风险管理的基本原则包括()、全面性原则、独立性原则、权责匹配原则、定性与定量相结合原则、适时性原则。

()是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，合规管理部门对总经理负责。

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2,(),100,250,480

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