首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
关于证券公司内部控制,下列说法正确的是( )
关于证券公司内部控制,下列说法正确的是( )
admin
2011-04-16
30
问题
关于证券公司内部控制,下列说法正确的是( )
选项
A、内部控制要保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
B、内部控制要防范经营风险和道德风险
C、证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别
D、证券公司部门和岗位的设置应当相互独立,互不影响
答案
A,B,C
解析
证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制,前台业务运作与后台管理支持适当分离。证券公司中承担内部控制、监督、检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/FNWg777K
0
证券基础知识
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
积极成长型投资者可以承受投资的短期波动,愿意承担因获得高报酬而面临的高风险。()
下列投资方式符合价值培养型投资理念的有()。
仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的分析方法称为()。
3年期A债券面值1000元,年利率10%,必要收益率9%;B债券年利率8%,其他同A债券,则以下说法正确的是()。
下面关于权证的说法正确的是()。
信息披露的原则中的完整性原则是指股份有限公司必须把监管机构要求公布的所有信息情况全部公开。()
在股票上市公告书中,发行人应转载在招股说明书已披露过的主要财务指标。()
当保荐机构出现()情形的,中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月;情节严重的,暂停其保荐机构资格6个月,并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人;情节特别严重的,撤销其保荐机构资格。
基金反映的是一种信托关系,基金凭证是一种受益凭证,投资者购买基金份额就成为基金的受益人。()
如有确凿证据表明按一般方法进行估值不能客观反映基金所持资产公允价值的,基金管理公司应根据具体情况与基金监管部门商定后,按最能反映公允价值的价格估值。()
随机试题
Youthisnotamatteroftimebutamatterofself-improvement,bothphysicallyandmorally.Beingagoodyouth,oneshouldhave
假设你是学校图书馆管理员,用英语在广播中作一通知,告诉学生们借书的一些却则,要求人人遵守。(1)图书馆工作时间:下午3时至5时;(2)必须使用借书证借书;(3)一次只能借两本;(4)每本书可借一个月,如想借更长时间,必须续借
急性脓胸病人的最根本的治疗措施是
A、痢疾志贺菌B、福氏志贺菌C、变形杆菌D、鲍氏志贺菌E、宋内志贺菌所引起的菌痢多数症状轻,非典型病例较多者是
关于法理学,下列表述错误的是()。
下列不属于化学爆炸的是()。
民间文化的本质是自生自灭的。尤其是当下,由于现代经济高速发展,固有的城乡形态正在_______,生活方式骤变,致使民间文化遗产全面濒危,其中口头文学最易_______。填入划横线部分最恰当的一项是:
设计美术馆向来是建筑师莫大的机遇,他们会因此得到可以尽情施展最炫目华彩技法的舞台。而在梵.高美术馆,从最初设计草图的里特维尔德,到负责设计配楼的黑川纪章,再加上为他们拾遗补缺的凡.古尔,都不约而同地采取了非常低调内敛的姿态,绝无半分喧宾夺主的企图。是不是该
在预算的实际执行过程及年终的决算中,人们把()视为一种理想的财政平衡标志。
以下不属于网络安全评估内容的是()。
最新回复
(
0
)