首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
关于证券公司内部控制,下列说法正确的是( )
关于证券公司内部控制,下列说法正确的是( )
admin
2011-04-16
26
问题
关于证券公司内部控制,下列说法正确的是( )
选项
A、内部控制要保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
B、内部控制要防范经营风险和道德风险
C、证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别
D、证券公司部门和岗位的设置应当相互独立,互不影响
答案
A,B,C
解析
证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制,前台业务运作与后台管理支持适当分离。证券公司中承担内部控制、监督、检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/FNWg777K
0
证券基础知识
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列关于有效市场假说的说法,正确的是()。
一般来说,投资者应该选择增长型行业和在行业生命周期中处于初创期的行业进行投资。()
在道—琼斯股价平均指数中,商业属于()。
学术分析流派以“对价格与价值间偏离的调整”来解释证券价格波动的原因。()
由于我国证券市场目前还属于弱势有效市场,信息公开化不足,虚假披露时有发生,因此积极成长型投资的信息需求很难在理性上得到有效满足。()
2005年4月27日,中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》,对金融债券的发行行为进行了规范,发行体也在原来单一的政策性银行的基础上,增加了商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。()
现金收购主要有两种方式:以现金购买资产和以现金购买股票。()
金融机构从事主承销业务,除具备一般条件外,还应取得()。
内部控制机制是指公司为防范金融风险,保护资产的安全与完整,促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。()
基金管理费、基金托管费、基金信息披露费、基金证券交易费和基金份额持有人大会费用都可从基金财产中列支。()
随机试题
整体管柱内所有生产工具都由()携带,一次性下入井内。
A、 B、 C、 D、 B
数据通信网络主要有如下类型()。
场地拓展训练的特点不包括()。(2007年5月三级真题)
某单位以箱为单位向困难职工分发救济品,如果有12人每人各分7箱,其余的每人分5箱,则余下148箱;如果有30人每人各分8箱,其余的每人分7箱,则余下20箱。由此推知该单位共有困难职工多少人?()
简述代位继承的要件。
Maryonce_____withanothermusiciantocomposeapieceofpopmusic.
Iwasgreatlyimpressedbythewayhe___________________(表达对这件事的看法).
CarmenLomasCarza’seloquentetchings,lithographs,andgouachepaintingsdepictprimalimagesoftheruralenvironmentandcom
AresearchpresentedtotheAAASmeetinginSanDiegosuggeststhatmuchoftheworldpreferstotakeasiesta(午睡).Ithasalrea
最新回复
(
0
)