首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
关于证券公司内部控制，下列说法正确的是( )
关于证券公司内部控制，下列说法正确的是( )
admin
2011-04-16
20
问题
关于证券公司内部控制，下列说法正确的是( )
选项
A、内部控制要保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
B、内部控制要防范经营风险和道德风险
C、证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别
D、证券公司部门和岗位的设置应当相互独立，互不影响
答案
A,B,C
解析
证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离。证券公司中承担内部控制、监督、检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/FNWg777K
0
证券基础知识
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
关于上海证券交易所与中证指数有限公司于2007年5月31日公布的调整后的上海证券交易所上市公司行业分类，以下说法正确的有()。
从最早的直觉化决策方式，到图形化决策方式，再到指标化决策方式，直到最近的模型化决策方式以及正在研究开发中的智能化决策方式，技术分析流派投资分析方法的演进遵循了一条日趋定量化、客观化、系统化的发展道路。()
基本分析流派是目前西方投资界的主流派别。其分析方法体系体现了以价值分析理论为基础、以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的基本特征。()
()是国家进行宏观管理的最高机构，能对证券市场产生全局性的影响。
仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的分析方法称为()。
某投资者以800元的价格购买了一次还本付息的债券，持有2年后以950元的价格卖出，那么该投资者的持有期收益率为()。
我国《公司法》施行前成立的定向募集公司的股票上市后，其内部职工股自新股发行之日起满()后，可上市流通。
我国公募发行的股票采用的是()方式。
包销方式下，股票承销费用的收费区间为承销金额的()。
对企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入，暂不征收()。
随机试题
卫生服务研究侧重于研究卫生服务需要、卫生服务供给和_______三者之间的关系。
修改Excel工作表名的操作可以通过（）工作表标签实现。
下列属于资本市场的有()。
企业“应收账款”科目月末借方余额60000元，其中：“应收账款——甲公司”明细科目借方余额100(00元，“应收账款——乙公司”明细科目贷方余额40000元；“预收账款”科目月末贷方余额80000元，其中：“预收账款——A公司”明细科目贷方余额100000
小包价旅游的可选择部分不包括()。
社会主义核心价值体系是建设和谐文化的根本，它的基本内容包括()
地壳中，硅镁层的成分相当于（）。
《中华人民共和国教育法》规定，明知校舍或者教育教学设施有危险，而不采取措施，造成人员伤亡或者重大财产损失的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法追究（）
根据下面资料，回答下面5个小题。2011年7月份以来，受部分地区工业用电需求增长过快、部分地区持续高温干旱等影响，我国火力发电、电煤消耗屡创新高。从消耗看，7月份，全国日发电量六次突破历史新高，全国重点电厂日均耗煤401万吨，同比增加7
影视构图的表现主要为()。
最新回复
(
0
)
