下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的说法，错误的是( )。

admin2021-03-31 60

问题下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的说法，错误的是( )。

选项 A、期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排
B、期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理
C、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立
D、期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

答案D

解析《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十五条规定，期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。

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期货法律法规

期货从业资格

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下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的说法，错误的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。(　　)

中国证监会及其派出机构可以要求(　　)在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的5个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。(　　)

中国证监会对期货公司的风险监管指标设置预警标准有(　　)。

从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于(　　)。

期货公司应当按照分类、(　　)、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前(　　)个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

《期货从业人员执业行为准则》提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，王某为某期货公司的期货从业人员，王某的行为构成不正当竞争的是(　　)。

会员制期货交易所理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。(　　)

中介服务机构有(　　)行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

在学校中，“班级”与“学生”两个实体集之间的联系属于()关系。

我国现行宪法作为国家的根本法，既具有与一般法律相同的特点，又有与一般法律不同的特征。宪法的特征有

接地系统室外部分包括()。

下列项目中，按照《招标投标法》，不属于必须招标的工程建设项目范围的是(　　)。

公安机关在刑事诉讼中的任务是()。

计算

设f(x,y)为连续函数，则=()．

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PassageOne

下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的说法，错误的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。( )

中国证监会及其派出机构可以要求( )在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的5个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。( )

中国证监会对期货公司的风险监管指标设置预警标准有( )。

从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于( )。

期货公司应当按照分类、( )、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前( )个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

《期货从业人员执业行为准则》提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，王某为某期货公司的期货从业人员，王某的行为构成不正当竞争的是( )。

会员制期货交易所理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。( )

中介服务机构有( )行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

在学校中，“班级”与“学生”两个实体集之间的联系属于()关系。

我国现行宪法作为国家的根本法，既具有与一般法律相同的特点，又有与一般法律不同的特征。宪法的特征有

接地系统室外部分包括()。

下列项目中，按照《招标投标法》，不属于必须招标的工程建设项目范围的是( )。

公安机关在刑事诉讼中的任务是()。

计算

设f(x,y)为连续函数，则=()．

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PassageOne

期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。(　　)

中国证监会及其派出机构可以要求(　　)在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的5个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。(　　)

中国证监会对期货公司的风险监管指标设置预警标准有(　　)。

从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于(　　)。

期货公司应当按照分类、(　　)、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前(　　)个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

《期货从业人员执业行为准则》提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，王某为某期货公司的期货从业人员，王某的行为构成不正当竞争的是(　　)。

会员制期货交易所理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。(　　)

中介服务机构有(　　)行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

下列项目中，按照《招标投标法》，不属于必须招标的工程建设项目范围的是(　　)。