下列属于中国证券业协会自律管理范围的有( )。 Ⅰ．对会员单位进行自律管理 Ⅱ．对从业人员进行自律管理 Ⅲ．对上市公司进行自律管理 Ⅳ．对非上市公司进行自律管理

admin2019-07-22 50

问题下列属于中国证券业协会自律管理范围的有( )。
Ⅰ．对会员单位进行自律管理 Ⅱ．对从业人员进行自律管理
Ⅲ．对上市公司进行自律管理 Ⅳ．对非上市公司进行自律管理

选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现在：对会员单位的自律管理；对从业人员的自律管理；对证券业从业人员的资格管理。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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下列属于中国证券业协会自律管理范围的有( )。 Ⅰ．对会员单位进行自律管理 Ⅱ．对从业人员进行自律管理 Ⅲ．对上市公司进行自律管理 Ⅳ．对非上市公司进行自律管理

金融市场基础知识

证券一般从业资格

以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于()行为。

发起人持有的本公司股份，自成立之日起()年内不得转让。

设在一个交易所进行认股权证的交易，某认股权证的市价为2.50元，每手认股权限证为100张，一共可购买500股普通股股票，每股普通股的认股价是9.6元，那么其行使价格为(　　)元。

限仓制度在实施过程中，对不同的投资者或投机者一视同仁，以体现公平原则。()

证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失，应当承担主要赔偿责任。()

董事会是自营业务的最高决策机构，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，自营业务部门为自营业务的执行机构。()

货币期权也可以称为()。

凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，也是债券发行人制定的标准格式的债券。()

从事特定客户资产管理业务，资产委托人、资产管理人、资产托管人可以订立书面的资产管理合同或口头协议，明确约定各自的权利、义务和相关事宜。()

风险调整绩效衡量方法包括()。

采用两难故事法研究道德发展阶段的心理学家是()

A．哮鸣音B．水泡音C．捻发音D．支气管语音E．鼾音支气管哮喘

上颌骨的四突为额突、颧突、腭突及___________。

在一封闭容器中，理想气体的算术平均速率提高一倍，则()。

施工单位编制项目管理任务分工表之前要完成的工作是()。

Wearepleasedtoinviteyoutoattendthe14thCanadianCollaborativeMentalHealthCareConference(14thCCMHCC)tobeheldon

下面关于教育和科学的说法错误的有()。

Manypeoplehavethefalseimpressionthattheyhavetochangecareersin______.

下列属于中国证券业协会自律管理范围的有( )。 Ⅰ．对会员单位进行自律管理 Ⅱ．对从业人员进行自律管理 Ⅲ．对上市公司进行自律管理 Ⅳ．对非上市公司进行自律管理

金融市场基础知识

证券一般从业资格

以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于()行为。

发起人持有的本公司股份，自成立之日起()年内不得转让。

设在一个交易所进行认股权证的交易，某认股权证的市价为2.50元，每手认股权限证为100张，一共可购买500股普通股股票，每股普通股的认股价是9.6元，那么其行使价格为( )元。

限仓制度在实施过程中，对不同的投资者或投机者一视同仁，以体现公平原则。()

证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失，应当承担主要赔偿责任。()

董事会是自营业务的最高决策机构，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，自营业务部门为自营业务的执行机构。()

货币期权也可以称为()。

凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，也是债券发行人制定的标准格式的债券。()

从事特定客户资产管理业务，资产委托人、资产管理人、资产托管人可以订立书面的资产管理合同或口头协议，明确约定各自的权利、义务和相关事宜。()

风险调整绩效衡量方法包括()。

采用两难故事法研究道德发展阶段的心理学家是()

A．哮鸣音B．水泡音C．捻发音D．支气管语音E．鼾音支气管哮喘

上颌骨的四突为额突、颧突、腭突及___________。

在一封闭容器中，理想气体的算术平均速率提高一倍，则()。

施工单位编制项目管理任务分工表之前要完成的工作是()。

Wearepleasedtoinviteyoutoattendthe14thCanadianCollaborativeMentalHealthCareConference(14thCCMHCC)tobeheldon

下面关于教育和科学的说法错误的有()。

Manypeoplehavethefalseimpressionthattheyhavetochangecareersin______.

设在一个交易所进行认股权证的交易，某认股权证的市价为2.50元，每手认股权限证为100张，一共可购买500股普通股股票，每股普通股的认股价是9.6元，那么其行使价格为(　　)元。