20世纪30年代美国规定投资银行业与商业银行在业务上严格分离的法案有( )。

admin2011-06-27 35

问题 20世纪30年代美国规定投资银行业与商业银行在业务上严格分离的法案有( )。

选项 A、《证券法》
B、《国民银行法》
C、《格拉斯?斯蒂格尔法》
D、《金融服务现代化法案》

答案A,C

解析以《格拉斯?斯蒂格尔法》为标志，美国通过了一系列法案。其中，1933年通过的《证券法》和《格拉斯?斯蒂格尔‘法》对一级市场产生了重大的影响，严格规定了证券发行人和承销商的信息披露义务，以及虚假陈述所要承担的民事责任和刑事责任，并要求金融机构在证券业务与存贷业务之间做出选择，从法律上规定了分业经营；1934年通过的《证券交易法》不仅对一级市场进行了规范，而且对交易商也产生了影响。这些法案的通过使投资银行业与商业银行在业务上严格分离，逐步形成了分割金融市场的金融分业经营制度框架，奠定了美国投资银行业的基础，并对其他国家银行业的管理模式产生了重大影响。

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20世纪30年代美国规定投资银行业与商业银行在业务上严格分离的法案有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

我国《证券法》授予证券交易所的监管权力有()。

按我国《证券投资基金法》规定,下列选项中,()不是基金管理人应当履行的职责。

上市开放式基金是一种可以同时在交易所进行基金份额申购、赎回,在场外市场进行基金份额交易并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种新的基金运作方式。()

中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的()业务。

《证券公司监督管理条例》规定,任何单位或个人可以非因客户本身的债务,对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行;动用客户的交易结算资金、委托资金。()

法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。()

对于证券公司的()不当行为,中国证监会将视情节轻重单处或并处警告、罚款、暂停股票承销业务资格半年至一年的处罚。

如发生重大事项后,拟发行公司仍符合发行上市条件的,拟发行公司应在报告中国证监会后第()日刊登补充公告。

企业改组为股份有限公司,应当符合()的规定。

国有企业改组为股份公司时，下列()可以确认为国有法人股。

关于肛门闭锁的正确描述是()

下列哪一种物质不属于细菌的合成代谢产物

医疗机构在从事医疗卫生技术工作中对非卫生技术人员

国家煤矿安全监察局下设（）个省煤矿安全监察局。

钢筋抗拉性能的技术指标主要是（）

王某和李某由于感情不和办理了离婚手续，后二人又重新以夫妻名义生活在一起，但是并未办理婚姻登记手续，依照法律，下列说法正确的是(　　)。

阅读下列文章，回答问题。美丽的小兴安岭我国东北的小兴安岭，有数不清的红松、白桦、栎树……几百里连成一片，就像绿色的海洋。春天，树木抽出新的枝条，长出嫩绿的叶子。山上的积雪融化了，雪水汇成小溪，淙

全国人大常委会、国务院、国务院各部委实行首长负责制。

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原证券从业资格

证券一般从业资格

我国《证券法》授予证券交易所的监管权力有()。

按我国《证券投资基金法》规定,下列选项中,()不是基金管理人应当履行的职责。

上市开放式基金是一种可以同时在交易所进行基金份额申购、赎回,在场外市场进行基金份额交易并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种新的基金运作方式。()

中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的()业务。

《证券公司监督管理条例》规定,任何单位或个人可以非因客户本身的债务,对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行;动用客户的交易结算资金、委托资金。()

法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。()

对于证券公司的()不当行为,中国证监会将视情节轻重单处或并处警告、罚款、暂停股票承销业务资格半年至一年的处罚。

如发生重大事项后,拟发行公司仍符合发行上市条件的,拟发行公司应在报告中国证监会后第()日刊登补充公告。

企业改组为股份有限公司,应当符合()的规定。

国有企业改组为股份公司时，下列()可以确认为国有法人股。

关于肛门闭锁的正确描述是()

下列哪一种物质不属于细菌的合成代谢产物

医疗机构在从事医疗卫生技术工作中对非卫生技术人员

国家煤矿安全监察局下设（）个省煤矿安全监察局。

钢筋抗拉性能的技术指标主要是（）

王某和李某由于感情不和办理了离婚手续，后二人又重新以夫妻名义生活在一起，但是并未办理婚姻登记手续，依照法律，下列说法正确的是( )。

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全国人大常委会、国务院、国务院各部委实行首长负责制。

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王某和李某由于感情不和办理了离婚手续，后二人又重新以夫妻名义生活在一起，但是并未办理婚姻登记手续，依照法律，下列说法正确的是(　　)。