20世纪30年代美国规定投资银行业与商业银行在业务上严格分离的法案有( )。

admin2011-06-27 53

问题 20世纪30年代美国规定投资银行业与商业银行在业务上严格分离的法案有( )。

选项 A、《证券法》
B、《国民银行法》
C、《格拉斯?斯蒂格尔法》
D、《金融服务现代化法案》

答案A,C

解析以《格拉斯?斯蒂格尔法》为标志，美国通过了一系列法案。其中，1933年通过的《证券法》和《格拉斯?斯蒂格尔‘法》对一级市场产生了重大的影响，严格规定了证券发行人和承销商的信息披露义务，以及虚假陈述所要承担的民事责任和刑事责任，并要求金融机构在证券业务与存贷业务之间做出选择，从法律上规定了分业经营；1934年通过的《证券交易法》不仅对一级市场进行了规范，而且对交易商也产生了影响。这些法案的通过使投资银行业与商业银行在业务上严格分离，逐步形成了分割金融市场的金融分业经营制度框架，奠定了美国投资银行业的基础，并对其他国家银行业的管理模式产生了重大影响。

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20世纪30年代美国规定投资银行业与商业银行在业务上严格分离的法案有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

B股采取无记名股票形式,以人民币标明股票面值,以外币认购、买卖,在境内证券交易所上市交易。()

下列属于保荐制度的主要内容的是()。

在发行完成后()个工作日内,主承销商应当向中国证监会报送承销总结报告。

与银行贷款等直接融资相比,发行债券和股票这两种间接融资方式有筹资数额大、时间长、成本低,且不受贷款条件限制的优点。()

在我国,上市公司连续两年亏损的由证券交易所决定暂停其股票上市交易。()

证券公司开展融资融券业务,客户融资买入证券的,应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖出的,应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的证券。()

证券资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托,作为管理人,与委托人签订资产管理合同,将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资,以实现自身收益最大化的行为。()

保荐人(主承销商)的尽职调查必须达到的目的有()。

《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,律师事务所从事证券法律业务,可以为其出具法律意见的事项包括()。

发行可转换公司债券的上市公司涉及()事项时,证券交易所可以根据实际情况或者中国证监会的要求,决定可转换公司债券的停牌与复牌、转股的暂停与恢复事宜。

Supposeyouruniversitystudentunionisplanningtoholdaspeechcontest.Youarenowtowriteaproposalfororganizingthec

该患者补充诊断为此患者回答问题错误，呼唤可睁眼，压眶可定位GCS为

某生物转盘的盘片数是150片，盘片间距20mm，转盘用硬质聚氯乙烯材料制作，盘片厚度4mm，接触氧化槽的有效长度为()。

《污水综合排放标准》中要求工业污水按生产周期确定监测频率，内容包括()。

某出纳在10月20日填写支票的出票日期，下列填写正确的是()。

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以康有为、梁启超、谭嗣同、严复等为主要代表人物的资产阶级维新派，开展了一系列宣传维新的活动，其中活动之一就是办报纸，当时影响最大的报纸有()

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