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20世纪30年代美国规定投资银行业与商业银行在业务上严格分离的法案有( )。
20世纪30年代美国规定投资银行业与商业银行在业务上严格分离的法案有( )。
admin
2011-06-27
31
问题
20世纪30年代美国规定投资银行业与商业银行在业务上严格分离的法案有( )。
选项
A、《证券法》
B、《国民银行法》
C、《格拉斯?斯蒂格尔法》
D、《金融服务现代化法案》
答案
A,C
解析
以《格拉斯?斯蒂格尔法》为标志,美国通过了一系列法案。其中,1933年通过的《证券法》和《格拉斯?斯蒂格尔‘法》对一级市场产生了重大的影响,严格规定了证券发行人和承销商的信息披露义务,以及虚假陈述所要承担的民事责任和刑事责任,并要求金融机构在证券业务与存贷业务之间做出选择,从法律上规定了分业经营;1934年通过的《证券交易法》不仅对一级市场进行了规范,而且对交易商也产生了影响。这些法案的通过使投资银行业与商业银行在业务上严格分离,逐步形成了分割金融市场的金融分业经营制度框架,奠定了美国投资银行业的基础,并对其他国家银行业的管理模式产生了重大影响。
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证券发行与承销
原证券从业资格
证券一般从业资格
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