首席风险官应建立健全和有效执行的制度有( )。

admin2021-04-29 22

问题首席风险官应建立健全和有效执行的制度有( )。

选项 A、风险监管指标管理制度
B、内部控制制度
C、总经理任免制度
D、期货公司员工近亲属持仓报告制度

答案A,B,D

解析本题考查首席风险官应建立和执行的制度。《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第20条规定，首席风险官应建立健全和有效执行以下制度：期货公司客户保证金安全制度，期货公司风险监管指标管理制度；期货公司治理和内部控制制度；期货公司员工近亲属持仓报告制度；期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

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首席风险官应建立健全和有效执行的制度有( )。

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张某为某期货公司职员，2012年9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司()。

投资者因参与非法期货交易而遭受保证金的损失，可得到保障基金的补偿。()

证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的()等制度。

期货公司风险监管报表中的资产是指()。

全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在()结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

期货从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人,但下列()情况除外。

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下列关于供电安全要求的表述，正确的是()。

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