基金销售机构的职责规范包括( )。 I．签订销售协议，明确权利与义务 Ⅱ．基金管理人应制定业务规则并监督实施 Ⅲ．提前发行 Ⅳ．基金销售机构反洗钱

admin2022-06-25 46

问题基金销售机构的职责规范包括( )。
I．签订销售协议，明确权利与义务
Ⅱ．基金管理人应制定业务规则并监督实施
Ⅲ．提前发行
Ⅳ．基金销售机构反洗钱

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、I、Ⅱ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析．基金销售机构的职责规范包括：①签订销售协议，明确权利与义务；②基金管理人应制定业务规则并监督实施；③建立相关制度；④禁止提前发行；⑤严格账户管理；⑥基金销售机构反洗钱。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Flhg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

基金销售机构的职责规范包括( )。 I．签订销售协议，明确权利与义务 Ⅱ．基金管理人应制定业务规则并监督实施 Ⅲ．提前发行 Ⅳ．基金销售机构反洗钱

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向()询价的方式确定股票发行价格。

在国际金融市场上，浮动利率债券的基准利率主要采用()。

下列关于资本市场线和证券市场线说法正确的是()。

基金交易目前不收()。

作为债券型基金，债券类资产的投资比例通常不低于基金资产总值的()。

权益类证券的价值会同时受到系统性风险和非系统性风险的影响。下列属于系统性风险的是()。

下列关于特雷诺比率的说法中，正确的是()。

()要求用精确的语言披露信息，不使人误解，不得使用模棱两可的语言。

下列关于基金客户服务流程的表述，不正确的是()。

赵某因盗窃数额未达到法定起诉标准，某县公安局决定给予赵某行政拘留处罚。在处罚前涉嫌盗窃罪被刑事拘留的时间，应当折抵行政拘留，刑事拘留1日折抵行政拘留1日。

《赵武灵王胡服骑射》中，赵武灵王极力推行胡服的主要原因是()

某工商分局接举报称肖某超范围经营，经现场调查取证初步认定举报属实，遂扣押与其经营相关物品，制作扣押财物决定及财物清单。关于扣押程序，下列哪些说法是正确的?(2013年卷二80题，多选)

纠偏的主要对象是()造成的费用偏差。

筛分设备是属于（）设备。

城市规划编制的目的是为了()。

下列关于有限合伙企业中有限合伙人人伙与退伙的表述中，符合《合伙企业法》规定的是()。

在垂直方向上，大气分为五层，大气各层中温度随高度的升高而降低的层次是_和_。

现在有人以为打油诗好写，所以张口就来，没有转折，没有包袱，直白如水，_______，充其量不过是顺口溜罢了，决然不能称作是“打油诗”。填入划横线部分最恰当的一项是()。

A、Speaktohispreviousemployer.B、Getajobworkingoncampus.C、Attendthecareerservicesworkshop.D、Getajobapplication

基金销售机构的职责规范包括( )。 I．签订销售协议，明确权利与义务 Ⅱ．基金管理人应制定业务规则并监督实施 Ⅲ．提前发行 Ⅳ．基金销售机构反洗钱

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向()询价的方式确定股票发行价格。

在国际金融市场上，浮动利率债券的基准利率主要采用()。

下列关于资本市场线和证券市场线说法正确的是()。

基金交易目前不收()。

作为债券型基金，债券类资产的投资比例通常不低于基金资产总值的()。

权益类证券的价值会同时受到系统性风险和非系统性风险的影响。下列属于系统性风险的是()。

下列关于特雷诺比率的说法中，正确的是()。

()要求用精确的语言披露信息，不使人误解，不得使用模棱两可的语言。

下列关于基金客户服务流程的表述，不正确的是()。

赵某因盗窃数额未达到法定起诉标准，某县公安局决定给予赵某行政拘留处罚。在处罚前涉嫌盗窃罪被刑事拘留的时间，应当折抵行政拘留，刑事拘留1日折抵行政拘留1日。

《赵武灵王胡服骑射》中，赵武灵王极力推行胡服的主要原因是()

某工商分局接举报称肖某超范围经营，经现场调查取证初步认定举报属实，遂扣押与其经营相关物品，制作扣押财物决定及财物清单。关于扣押程序，下列哪些说法是正确的?(2013年卷二80题，多选)

纠偏的主要对象是()造成的费用偏差。

筛分设备是属于（）设备。

城市规划编制的目的是为了()。

下列关于有限合伙企业中有限合伙人人伙与退伙的表述中，符合《合伙企业法》规定的是()。

在垂直方向上，大气分为五层，大气各层中温度随高度的升高而降低的层次是___________和___________。

现在有人以为打油诗好写，所以张口就来，没有转折，没有包袱，直白如水，_______，充其量不过是顺口溜罢了，决然不能称作是“打油诗”。填入划横线部分最恰当的一项是()。

A、Speaktohispreviousemployer.B、Getajobworkingoncampus.C、Attendthecareerservicesworkshop.D、Getajobapplication

在垂直方向上，大气分为五层，大气各层中温度随高度的升高而降低的层次是_和_。