下列对证券研究报告的销售业务要求的表述，不正确的是( )。 Ⅰ．发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩 Ⅱ．与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核 Ⅲ．证

admin2018-09-19 80

问题下列对证券研究报告的销售业务要求的表述，不正确的是( )。
Ⅰ．发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩
Ⅱ．与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核
Ⅲ．证券公司就尚未覆盖的具体股票提供投资分析意见的，自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告
Ⅳ．证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ

答案D

解析 Ⅰ项，证券公司、证券投资咨询机构应当综合考虑质量、客户评价、工作量等多种因素，设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准。发布证券研究报告相关人员的薪酬标准不得与外部媒体评价单一指标直接挂钩；Ⅲ项，证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告。

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发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

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发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于()的职责。

在进行投资决策业务控制时，应建立()，在设定的风险权限额度内进行投资决策。

下列选项中属于基金公司合规与风险部门的是()。

金融市场是资金融通市场，是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场。票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等是金融市场按照()分类的。

基金公司通过增大研发投入提升市场分析能力，并将市场信息及风险准确客观地提供给基金客户，这体现了客户个性化服务的()。

基金管理公司信息技术系统应具备的功能包括()。Ⅰ．安全保护Ⅱ．身份验证Ⅲ．故障恢复Ⅳ．访问控制

基金管理人()是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。

基金从业人员在执业过程中应遵循相关基金职业道德规范，以下不符合基金职业道德规范的是()。

2017年4月，中国证监会机构监管部发布了()，根据基金投资标的及投资方向的不同，将FOF的产品类别细分为：股票型FOF、债券型FOF、货币型FOF、混合型FOF以及其他类型FOF。

监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后()个工作日，向中国反洗钱监测分析中心报告。

药物对CYP450的抑制作用会

电磁流量计的输出电流与介质流量有线性关系。

男，5岁，患结核性脑膜炎，控制炎症首选的治疗是

某房地产开发企业向银行申请了贷款额为1000万元，期限为3年，年利率为8％的抵押贷款，到期一次还本付息，则按月计息比按季计息要多付利息()万元。[2010年考题]

价值工程的目的是(　　)。

外部招募的优势主要体现在()。

影响人格形成与发展的社会因素有()

清朝康熙帝曾为一位思想家撰写一副对联：“集大成而绍千百年绝传之学．启愚蒙而定亿万世遗承之规。”这位思想家是()。

下列有关地理常识的说法，错误的是()。

Whatisthisconversationmainlyabout?

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关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于()的职责。

在进行投资决策业务控制时，应建立()，在设定的风险权限额度内进行投资决策。

下列选项中属于基金公司合规与风险部门的是()。

金融市场是资金融通市场，是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场。票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等是金融市场按照()分类的。

基金公司通过增大研发投入提升市场分析能力，并将市场信息及风险准确客观地提供给基金客户，这体现了客户个性化服务的()。

基金管理公司信息技术系统应具备的功能包括()。Ⅰ．安全保护Ⅱ．身份验证Ⅲ．故障恢复Ⅳ．访问控制

基金管理人()是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。

基金从业人员在执业过程中应遵循相关基金职业道德规范，以下不符合基金职业道德规范的是()。

2017年4月，中国证监会机构监管部发布了()，根据基金投资标的及投资方向的不同，将FOF的产品类别细分为：股票型FOF、债券型FOF、货币型FOF、混合型FOF以及其他类型FOF。

监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后()个工作日，向中国反洗钱监测分析中心报告。

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电磁流量计的输出电流与介质流量有线性关系。

男，5岁，患结核性脑膜炎，控制炎症首选的治疗是

某房地产开发企业向银行申请了贷款额为1000万元，期限为3年，年利率为8％的抵押贷款，到期一次还本付息，则按月计息比按季计息要多付利息()万元。[2010年考题]

价值工程的目的是( )。

外部招募的优势主要体现在()。

影响人格形成与发展的社会因素有()

清朝康熙帝曾为一位思想家撰写一副对联：“集大成而绍千百年绝传之学．启愚蒙而定亿万世遗承之规。”这位思想家是()。

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