证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有( )。

admin2012-03-29 39

问题证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有( )。

选项 A、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B、不得散布非公开披露的信息
C、不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收
D、不得挪用客户的交易结算资金和证券

答案A,B,D

解析证券公司在开展资产管理业务中禁止下列行为：挪用客户资产；利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格；未经客户允许，将定向资产管理客户委托资产用于融资或者担保，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资；对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺；以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间，或者不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益；自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益；利用虚假或者误导信息、商业贿赂或者不正当竞争行为等误导、诱导客户；通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划；以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易；将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作；接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额；接受来源不当的资产从事洗钱活动；以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务；同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务；以签订补充协议等方式，掩盖非法目的或者规避监管要求；法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/FoJg777K

最新回复(0)

证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

美式权证的持有人只有在约定的到期日才有权买卖标的证券,而欧式期权的持有人在到期日前的任意时刻都有权买卖标的证券。()

根据开盘价和收盘价的关系,K线又分为阳(红)线和阴(黑)线两种,收盘价高于开盘价时为阴线,收盘价低于开盘价时为阳线。()

从严格意义上讲,行业与产业有差别,主要是适用范围不一样。产业作为经济学的专门术语,有更严格的使用条件。()

依据《上市公司行业分类指引》规定,当公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50%时,如果某类业务营业收入比重比其他业务收入比重均高出(),则将该公司划入此类业务相对应的行业类别。

行为分析流派对股票价格波动原因的解释是()。

中央银行进行直接信用控制的具体手段包括()。

董事会制度是确保股东充分行使权利最基础的制度安排。()

下列()内地企业在香港创业板发行与上市时可以提交在大致相同拥有权及管理层管理下的12个月的活跃业务记录。

发行公司及其主承销商在证券交易所网站披露招股意向书全文及相关文件前，须向证券交易所提交以下()材料。

造成股权融资成本较高的原因主要有()。

在FrontPage2000的HTML显示模式下，可以用HTML语言直接编辑网页。()

男，58岁，吸烟史30年，刺激性咳嗽并痰中带血1个月，X线检查示右肺上叶前段呈炎性征象，痰细胞学检查找到腺癌细胞，体检发现右锁骨上淋巴结肿大。为确定治疗方案，进一步的检查是

甲地某造纸厂排放污染物，致使一养鱼专业户的鱼死亡。甲地环境保护局对造纸厂作出处罚。乙地环境保护局亦对该造纸厂作出处罚，造纸厂不服，认为不应因一次行为受到两次处罚，如提起行政复议，应以何者为被申请人?()

下列关于设计调查表时注意事项的说法中，不正确的是()。

以质押方式申请担保流动资金贷款的，质押权利范围包括()等。

对于贷款的展期，我国中央银行规定，短期贷款展期期限累计不得超过原贷款期限。()

获得“杂交水稻之父”称号的是()。

左边给定的是纸盒外表面的展开图，右边哪一项能由它折叠而成?请把它找出来。