证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有( )。

admin2012-03-29 19

问题证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有( )。

选项 A、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B、不得散布非公开披露的信息
C、不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收
D、不得挪用客户的交易结算资金和证券

答案A,B,D

解析证券公司在开展资产管理业务中禁止下列行为：挪用客户资产；利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格；未经客户允许，将定向资产管理客户委托资产用于融资或者担保，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资；对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺；以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间，或者不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益；自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益；利用虚假或者误导信息、商业贿赂或者不正当竞争行为等误导、诱导客户；通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划；以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易；将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作；接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额；接受来源不当的资产从事洗钱活动；以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务；同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务；以签订补充协议等方式，掩盖非法目的或者规避监管要求；法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。

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证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

看涨金融期权合约赋予期权买方执行期权与否的选择权,即当期权市场价格低于协定价格时,买方可以选择放弃期权。()

根据行业中企业数量的多少、进入限制程度和产品差别,行业基本上可以分为四种市场结构,即()。

关联方交易,是指关联方之间转移资源、劳务或义务的行为,只有收取价款后才可确定。()

一国的国际储备除了外汇储备外,还包括该国在()的储备头寸。

与债务融资相比，股权融资不具有的特点是()。

持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的()个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。

发行可转换公司债券的上市公司出现以下()情况之一时，应当及时向证券交易所报告并披露。

上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合下列()条件。

收购人以在证券交易所上市的债券支付收购价款的，该债券的可上市交易时间应当不少于3个月。()

违反机动车停放、临时停放规定，驾驶人不在现场，妨碍其他车辆、行人通行的，公安机关交通管理部门可以将车拖至不妨碍交通的地点或其指定的地点。

弱脉与濡脉脉象的共同特点是()

最可能的诊断是[假设信息]如第2天脱水纠正，大便减至少3～4次/日，不吐，有尿，胃纳差。补液原则为

A．千里光B．苦参碱C．麻黄碱D．马钱子E．川乌具有肝、肾和胚胎毒性的是()。

某县是国家级历史文化名城，该县单独编制的历史文化名城保护规划，应报()审批。[2003年考题]

买受人应当按照采购合同约定的时间、地点、方式等与出卖人进行(　　)。

在钻孔灌注桩孔栓检查与清孔时，钻孔的()直接关系到成桩质量，是钻孔桩成败的关键。

采用预算单价法编制施工图预算过程中，工料分析表的编制依据是()。

党政分开的原则是指把党的领导和政府的领导从性质上、职能上、内容上、方式上区别开来。（）

设f(x)在[0，a]上有一阶连续导数，证明至少存在一点ξ∈[0，a]，使得∫0af(x)dx=af(0)+。

证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

看涨金融期权合约赋予期权买方执行期权与否的选择权,即当期权市场价格低于协定价格时,买方可以选择放弃期权。()

根据行业中企业数量的多少、进入限制程度和产品差别,行业基本上可以分为四种市场结构,即()。

关联方交易,是指关联方之间转移资源、劳务或义务的行为,只有收取价款后才可确定。()

一国的国际储备除了外汇储备外,还包括该国在()的储备头寸。

与债务融资相比，股权融资不具有的特点是()。

持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的()个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。

发行可转换公司债券的上市公司出现以下()情况之一时，应当及时向证券交易所报告并披露。

上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合下列()条件。

收购人以在证券交易所上市的债券支付收购价款的，该债券的可上市交易时间应当不少于3个月。()

违反机动车停放、临时停放规定，驾驶人不在现场，妨碍其他车辆、行人通行的，公安机关交通管理部门可以将车拖至不妨碍交通的地点或其指定的地点。

弱脉与濡脉脉象的共同特点是()

最可能的诊断是[假设信息]如第2天脱水纠正，大便减至少3～4次/日，不吐，有尿，胃纳差。补液原则为

A．千里光B．苦参碱C．麻黄碱D．马钱子E．川乌具有肝、肾和胚胎毒性的是()。

某县是国家级历史文化名城，该县单独编制的历史文化名城保护规划，应报()审批。[2003年考题]

买受人应当按照采购合同约定的时间、地点、方式等与出卖人进行( )。

在钻孔灌注桩孔栓检查与清孔时，钻孔的()直接关系到成桩质量，是钻孔桩成败的关键。

采用预算单价法编制施工图预算过程中，工料分析表的编制依据是()。

党政分开的原则是指把党的领导和政府的领导从性质上、职能上、内容上、方式上区别开来。（）

设f(x)在[0，a]上有一阶连续导数，证明至少存在一点ξ∈[0，a]，使得∫0af(x)dx=af(0)+。

买受人应当按照采购合同约定的时间、地点、方式等与出卖人进行(　　)。