商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括( )。

admin2022-04-07 72

问题商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括( )。

选项 A、合规管理部门的功能和职责
B、合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等
C、合规负责人的合规管理职责
D、保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施．包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等
E、合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系

答案A,B,C,D,E

解析

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银行管理

初级银行业专业人员职业资格

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商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括( )。

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

合理控制结构化股票投资信托产品杠杆比例，优先受益人与劣后受益人投资资金配置比例原则上不超过_，最高不超过_，不得变相放大劣后级受益人的杠杆比例。()

银监会对银行业的监管措施中，市场准入不包括()准入。

行政复议的参加人是指行政复议活动的主体．是与申请人行政复议的行政行为有利害关系的当事人，其范围不包括()。

下列不属于西方商业银行资产管理阶段最具代表性的理论的是()。

商业银行的二级资本项目不包括()。

下列关于最后贷款人制度的说法，不正确的有()。

我国银行监管制度在探索成形阶段的特点不包括()。

下列机构中，属于证券市场自律性组织的是()。

以下凭证中，票据诈骗罪所侵犯的客体包括()。

下面关于银行卡的叙述不正确的有()。

下列文章，体现民本思想的是

[2012年第71题]按连续介质概念，流体质点是()。

经军队师(旅)级以上单位政治机关批准随军的现役军官家属、文职干部家属、士官家属，随军前是国家机关、社会团体、企业事业单位职工的，驻军所在地()应当接收和妥善安置。

使用某转码软件对一段时长为2分钟的avi视频进行转码，转码后界面如图11，单独计算该视频的文件储存所需空间大小为()。

美国心理学家波斯纳曾提出教师成长公式：“经验+反思=成长”。我国心理学家林崇德也提出“优秀教师：教学过程+反思”的公式。这两位心理学家的观点说明，要想成为一名优秀教师，()是其途径之一。

古诗云：“王子去求仙，丹成入九天。洞中方七日，世上已千年”。这是用神话形式说明时间(　)。

DearJenny,Itisapleasureformetowritethislettertotellhow【S1】______muchIenjoyedmystayinyourwholefam

[A]empty[B]sad[C]rest[D]wash[E]headache[F]dirty[G]joinmakecleanwithwater

商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括( )。

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初级银行业专业人员职业资格

合理控制结构化股票投资信托产品杠杆比例，优先受益人与劣后受益人投资资金配置比例原则上不超过_________，最高不超过_________，不得变相放大劣后级受益人的杠杆比例。()

银监会对银行业的监管措施中，市场准入不包括()准入。

行政复议的参加人是指行政复议活动的主体．是与申请人行政复议的行政行为有利害关系的当事人，其范围不包括()。

下列不属于西方商业银行资产管理阶段最具代表性的理论的是()。

商业银行的二级资本项目不包括()。

下列关于最后贷款人制度的说法，不正确的有()。

我国银行监管制度在探索成形阶段的特点不包括()。

下列机构中，属于证券市场自律性组织的是()。

以下凭证中，票据诈骗罪所侵犯的客体包括()。

下面关于银行卡的叙述不正确的有()。

下列文章，体现民本思想的是

[2012年第71题]按连续介质概念，流体质点是()。

经军队师(旅)级以上单位政治机关批准随军的现役军官家属、文职干部家属、士官家属，随军前是国家机关、社会团体、企业事业单位职工的，驻军所在地()应当接收和妥善安置。

使用某转码软件对一段时长为2分钟的avi视频进行转码，转码后界面如图11，单独计算该视频的文件储存所需空间大小为()。

美国心理学家波斯纳曾提出教师成长公式：“经验+反思=成长”。我国心理学家林崇德也提出“优秀教师：教学过程+反思”的公式。这两位心理学家的观点说明，要想成为一名优秀教师，()是其途径之一。

古诗云：“王子去求仙，丹成入九天。洞中方七日，世上已千年”。这是用神话形式说明时间( )。

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合理控制结构化股票投资信托产品杠杆比例，优先受益人与劣后受益人投资资金配置比例原则上不超过_，最高不超过_，不得变相放大劣后级受益人的杠杆比例。()

古诗云：“王子去求仙，丹成入九天。洞中方七日，世上已千年”。这是用神话形式说明时间(　)。