甲公司拟于2015年6月在主板上市，以下情形对上市构成实质性障碍的有( )。 Ⅰ．甲公司2012年4月将公司的主营业务变更成绿色照明 Ⅱ．甲公司的一栋厂房尚未取得所有权证，律师发表意见取得权证不存在障碍 Ⅲ．甲公司在2013年

admin2017-09-21 56

问题甲公司拟于2015年6月在主板上市，以下情形对上市构成实质性障碍的有( )。
Ⅰ．甲公司2012年4月将公司的主营业务变更成绿色照明
Ⅱ．甲公司的一栋厂房尚未取得所有权证，律师发表意见取得权证不存在障碍
Ⅲ．甲公司在2013年4月更换了监事
Ⅳ．发行人的总经理在其实际控制人处兼任董事并领取薪酬

选项 A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

答案A

解析根据《首次公开发行股票并上市管理办法》第12条的规定：发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。这里的“最近3年”应是最近3个会计年度，即报告期，不包括监事。《首次公开发行股票并上市管理办法》第15条规定：发行人的资产完整。生产型企业应当具备与生产经营有关的生产系统、辅助生产系统和配套设施，合法拥有与生产经营有关的土地：厂房、机器设备以及商标、专利、非专利技术的所有权或者使用权，具有独立的原料采购和产品销售系铳；非生产型企业应当具备与经营有关的业务体系及相关资产。在申报前对于独立产权资产必须取得所有权凭证。《首次公开发行股票并上市管理办法》第16条规定：发行人的人员独立。发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪；发行人的财务人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。

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甲公司拟于2015年6月在主板上市，以下情形对上市构成实质性障碍的有( )。 Ⅰ．甲公司2012年4月将公司的主营业务变更成绿色照明 Ⅱ．甲公司的一栋厂房尚未取得所有权证，律师发表意见取得权证不存在障碍 Ⅲ．甲公司在2013年

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证券专项业务类资格

下列关于道德概念的说法，不正确的是()。

()是在基金管理人确定相关业务基础上，对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明，是业务人员上岗操作的指南。

按照《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》，经()批准，基金管理公司可以设立全资子公司，也可以与其他投资者共同出资设立子公司。

基金销售活动的监管内容不包括()。

下列关于增长型基金和收入型基金的风险收益的比较，正确的是()。

投资基金按照法律形式，可以分为()。

基金管理人员的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有()年以上与其所任职务相关的工作经历。

下列关于封闭式基金与开放式基金之间的不同，表述正确的有()。Ⅰ．投资者的地位不同Ⅱ．份额限制不同Ⅲ．交易场所不同Ⅳ．激励约束机制与投资策略不同

下列关于基金监管的基本原则说法正确的是()。

以下何种情况的房性心动过速需紧急处理

结核菌素试验为阳性反应，下列判断错误的是

根据《测绘成果质量检查与验收》，下列关于质量问题处理的说法中，正确的是()。

在计算营运指数时，其计算过程中的非付现费用涉及(　　)。

Whatareyougoingtodoifyouareinaburninghouse?Howwillyouescape?Doyouknowhowtosaveyourself?Pleasereadthef

当铃声由中性刺激物转化为食物的信号刺激，意味着动物建立了（）

[*]

flying

Since1895theNationalTrusthasworkedforthepreservationofplacesofhistoric(1)_____andnaturalbeautyinEngland,Wales

甲公司拟于2015年6月在主板上市，以下情形对上市构成实质性障碍的有( )。 Ⅰ．甲公司2012年4月将公司的主营业务变更成绿色照明 Ⅱ．甲公司的一栋厂房尚未取得所有权证，律师发表意见取得权证不存在障碍 Ⅲ．甲公司在2013年

投资银行业务

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下列关于道德概念的说法，不正确的是()。

()是在基金管理人确定相关业务基础上，对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明，是业务人员上岗操作的指南。

按照《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》，经()批准，基金管理公司可以设立全资子公司，也可以与其他投资者共同出资设立子公司。

基金销售活动的监管内容不包括()。

下列关于增长型基金和收入型基金的风险收益的比较，正确的是()。

投资基金按照法律形式，可以分为()。

基金管理人员的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有()年以上与其所任职务相关的工作经历。

下列关于封闭式基金与开放式基金之间的不同，表述正确的有()。Ⅰ．投资者的地位不同Ⅱ．份额限制不同Ⅲ．交易场所不同Ⅳ．激励约束机制与投资策略不同

下列关于基金监管的基本原则说法正确的是()。

以下何种情况的房性心动过速需紧急处理

结核菌素试验为阳性反应，下列判断错误的是

根据《测绘成果质量检查与验收》，下列关于质量问题处理的说法中，正确的是()。

在计算营运指数时，其计算过程中的非付现费用涉及( )。

Whatareyougoingtodoifyouareinaburninghouse?Howwillyouescape?Doyouknowhowtosaveyourself?Pleasereadthef

当铃声由中性刺激物转化为食物的信号刺激，意味着动物建立了（）

[*]

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Since1895theNationalTrusthasworkedforthepreservationofplacesofhistoric(1)_____andnaturalbeautyinEngland,Wales

在计算营运指数时，其计算过程中的非付现费用涉及(　　)。