首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
在对证券公司实施监管的基础性制度中,在现行法律法规框架下,在风险可控、可测、可承受的前提下,证券公司都可以根据市场需要、客户需求和自身能力,探索新业务,开发新产品的是 ( )
在对证券公司实施监管的基础性制度中,在现行法律法规框架下,在风险可控、可测、可承受的前提下,证券公司都可以根据市场需要、客户需求和自身能力,探索新业务,开发新产品的是 ( )
admin
2013-11-07
39
问题
在对证券公司实施监管的基础性制度中,在现行法律法规框架下,在风险可控、可测、可承受的前提下,证券公司都可以根据市场需要、客户需求和自身能力,探索新业务,开发新产品的是 ( )
选项
A、鼓励开拓探索的创新监管制度
B、净资本为核心的风险预警与监管制度
C、配套互动的对违法违规行为的惩处制度
D、自我约束为主的内部合规管理制度
答案
A
解析
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Frjg777K
0
证券基础知识
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
在资本市场发达的国家里,证券分析师不仅包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师,还包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人、基金管理人,以及提供投资建议的投资顾问,甚至包括经济学家、企业战略分析师等一系列广泛的职业人。()
广义的金融工程主要是指利用先进的数学及通讯工具,在各种现有基本金融产品的基础上,进行不同形式的组合分解,以设计出符合客户需要并具有特定风险与收益的新的金融产品。()
在上海证券交易所电子化网下发行程序中,发行人应按规定向登记结算平台发送网下配售结果数据,结算平台据此办理网下发行初始登记。()
信托投资公司作为询价对象需经相关监管部门重新登记已满两年,注册资本不低于4亿元,最近12个月有活跃的证券市场投资记录。()
上市公司在其股票暂停上市期间,可以不履行上市公司的有关义各。()
主承销商在未动用自由资金的情况下,通过行使超额配售权,可以平衡市场对改制股票的供求,起到稳定市场价格的作用。()
参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商,应向交易所申请获得申购平台证书,同时具有询价对象和主承销商双重身份的机构可申请一份证书。()
在股票首次上市前,发行人和证券交易所双方应签订股票上市协议。()
随机试题
机动车在路边起步后,应随时注意机动车两侧道路情况,向左缓慢转向,逐渐驶入正常行驶道路。
对同一种涂料,空气喷涂的耗漆量最大。
有关滴丸剂优点的叙述,错误的是
某甲向某乙借用其苹果电脑用于办公。8月7日,某甲从某乙处取得该电脑。当天下午,因某甲房屋失火,造成该电脑受到不可修复的毁损。8月8日,某甲决定从某乙处购买该电脑。8月9日,某甲将此事告诉某乙,某乙表示同意。8月15日,某甲将价款支付给某乙。电脑的所有权何时
老张于2017年2月14日表示将赠与老李2万元,并当场支付老李4000元;同年3月14日,老李将老张的儿子小张打成重伤。根据合同法律制度的规定,下列说法正确的是()。
在清华大礼堂内,有一块1926级毕业生赠送给母校的“人文日新”牌匾,意指文明的传承和创新要日新月异,不断进步。在庆祝清华大学建校100周年大会上,胡锦涛总书记的讲话中“创新”是高频率关键词。北京理工大学一位同志表示,我们要按照总书记的要求,为创新型国家建设
2014年上半年全国共生产汽车1178万辆,同比增长9.6%,其中,乘用车971万辆,同比增长12.1%;商用车207万辆,同比下降0.6%。销售汽车1168万辆,同比增长8.4%,其中乘用车963万辆,同比增长11.2%;商用车205万辆,同比下降3.2
随着时代的____________,为了适应社会,人们要不断地进行思想____________,发挥主人翁精神,同时也要____________不合理的规章制度,____________落后的生产工艺,使人与社会共同发展。填入画横线部分最恰
患儿,男性,8个月。上前牙未萌出。体检颌面部发育正常,对称,上颌左右乳中切牙局部牙龈颜色正常,扪无明显隆起,临床处理应选择()。
JTest使用______执行类搜索,从而捕获运行时异常。
最新回复
(
0
)