2. 司法
  3. 精博数码股份有限公司出于经营的需要欲发行新股，下列行为中符合法律规定的有哪些?( )

精博数码股份有限公司出于经营的需要欲发行新股，下列行为中符合法律规定的有哪些?( )

admin2009-11-23  15
问题 精博数码股份有限公司出于经营的需要欲发行新股，下列行为中符合法律规定的有哪些?(    )
选项 A、若精博数码股份有限公司欲非公开发行新股，公司通过广告的方式为其新股发行进行宣传
B、若精博数码股份有限公司欲非公开发行新股，公司向特定对象120人累计发行新股250万股
C、若精博数码股份有限公司欲公开发行新股，公司最近3年财务会计文件必须无虚假记载，并且无其他重大违法行为
D、若精博数码股份有限公司欲公开发行新股，公司应当向中国证监会报送募股申请、公司营业执照和章程、招股说明书、代收股款银行的名称及地址等文件材料
答案B,C,D
解析 《证券法》第10条规定：“公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：(一)向不特定对象发行证券；(二)向累计超过二百人的特定对象发行证券；(三)法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。”故A违法，B合法。第13条第1款规定：“公司公开发行新股，应当符合下列条件：(一)具备健全且运行良好的组织机构；(二)具有持续盈利能力，财务状况良好；(三)最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；(四)经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。”故C合法。第14条规定：“公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：(一)公司营业执照； (二)公司章程；(三)股东大会决议；(四)招股说明书；(五)财务会计报告；(六)代收股款银行的名称及地址；(七)承销机构名称及有关的协议。依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。”故D也符合法律规定。
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试卷一

法律职业资格

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