会员单位按照“买卖自负”的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。( )

admin2013-12-05 41

问题会员单位按照“买卖自负”的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。( )

选项 A、正确
B、错误

答案B

解析《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》第二条规定，会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Ftog777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

根据《企业破产法》的规定，债务人不能清偿到期债务，债权人可以向人民法院提出(　　　)的申请。
金融类企业国有资产的基础管理工作由(　　　)负责。
国务院证券监督管理机构对已作出的核准股票发行的决定，发现不合法的应当予以(　　　)。
王某是A房地产开发公司的工程设计人员，2002年11月1日，王某执行公司分配的设计任务进行房屋工程设计，该工程设计于2002年12月10日圆满完成。根据法律规定，该著作权由王某所有，A房地产公司由于征地手续尚未办理完毕，因此，于2003年3月10日，尚未使
根据我国《企业所得税法》的规定，非居民企业在中国境内未设立机构、场所但取得来源于中国境内的所得，或者虽设立机构、场所但取得的与其所设机构、场所没有实际联系的所得，适用税率为()。
受托人违背管理职责，不当处理信托事务，造成信托财产损失的，委托人在知道或者应当知道该事由之日起()内。有权向人民法院申请撤销该行为。
我国《城市房地产管理法》规定，国家实行()登记发汪制度。
《证券法》规定,在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为()。
为上市公司出具审计报告，资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，(　　　)自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后，不得买卖该种股票。
首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的，应当(　　)。

随机试题

行政复议法律关系的内容
质量为110kg的机器固定在刚度为2×106N／m的弹性基础上，当系统发生共振时，机器的工作频率为：
甲公司为上市公司，系增值税一般纳税企业，适用的增值税税率为17％。所得税核算采用资产负债表债务法核算，所得税税率25％，2013年的财务会计报告于2014年4月30日经批准对外报出。2013年所得税汇算清缴于2014年4月30日完成。该公司按净利润的10％
因追加投资等原因能够对被投资单位实施共同控制或重大影响但不构成控制的，应当改按权益法核算，并以成本法下长期股权投资的账面价值作为按照权益法核算的初始投资成本。()
投掷铁饼时(以右手为例)，完成向左转体的腹部肌肉是()。
美国人本主义心理学家马斯洛提出了需要层次理论。他认为人具有七种基本需要。在这些需要中，最基本的是（）。
以下IP地址中，路由器不进行转发的有()。Ⅰ．10．1．32．7Ⅱ．192．168．32．2Ⅲ．172．30．1．3Ⅳ．172.35.32.244
教育心理学的创始人是()
Mostworthwhilecareersrequiresomekindofspecializedtraining.Ideally,therefore,thechoiceofan【1】shouldbemadeevenb
下列叙述中正确的是

最新回复(0)

会员单位按照“买卖自负”的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。( )

期货法律法规

期货从业资格

根据《企业破产法》的规定，债务人不能清偿到期债务，债权人可以向人民法院提出( )的申请。

金融类企业国有资产的基础管理工作由( )负责。

国务院证券监督管理机构对已作出的核准股票发行的决定，发现不合法的应当予以( )。

根据我国《企业所得税法》的规定，非居民企业在中国境内未设立机构、场所但取得来源于中国境内的所得，或者虽设立机构、场所但取得的与其所设机构、场所没有实际联系的所得，适用税率为()。

受托人违背管理职责，不当处理信托事务，造成信托财产损失的，委托人在知道或者应当知道该事由之日起()内。有权向人民法院申请撤销该行为。

我国《城市房地产管理法》规定，国家实行()登记发汪制度。

《证券法》规定,在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为()。

为上市公司出具审计报告，资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，( )自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后，不得买卖该种股票。

首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的，应当( )。

行政复议法律关系的内容

质量为110kg的机器固定在刚度为2×106N／m的弹性基础上，当系统发生共振时，机器的工作频率为：

因追加投资等原因能够对被投资单位实施共同控制或重大影响但不构成控制的，应当改按权益法核算，并以成本法下长期股权投资的账面价值作为按照权益法核算的初始投资成本。()

投掷铁饼时(以右手为例)，完成向左转体的腹部肌肉是()。

美国人本主义心理学家马斯洛提出了需要层次理论。他认为人具有七种基本需要。在这些需要中，最基本的是（）。

以下IP地址中，路由器不进行转发的有()。Ⅰ．10．1．32．7Ⅱ．192．168．32．2Ⅲ．172．30．1．3Ⅳ．172.35.32.244

教育心理学的创始人是()

Mostworthwhilecareersrequiresomekindofspecializedtraining.Ideally,therefore,thechoiceofan【1】shouldbemadeevenb

下列叙述中正确的是

根据《企业破产法》的规定，债务人不能清偿到期债务，债权人可以向人民法院提出(　　　)的申请。

金融类企业国有资产的基础管理工作由(　　　)负责。

国务院证券监督管理机构对已作出的核准股票发行的决定，发现不合法的应当予以(　　　)。

为上市公司出具审计报告，资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，(　　　)自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后，不得买卖该种股票。

首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的，应当(　　)。