根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有( )。

admin2020-07-15 16

问题根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有( )。

选项 A、甲上市公司拟向某境外战略投资者定向增发股票
B、乙上市公司拟发行可转换公司债券
C、现有200名股东的丙非上市股份有限公司拟将其股票通过全国中小企业股份转让系统公开转让
D、在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的丁非上市股份有限公司(现有股东197名)拟向3名风险投资人定向增发股票

答案A,B

解析 (1)选项AB：上市公司无论是公开发行新股(包括发行可转换公司债券)还是非公开发行新股，均须经中国证监会的核准；(2)选项C：对于股东人数未超过200人的公司申请其股票公开转让，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统进行审查；(3)选项D：在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，豁免向中国证监会申请核准，由全国中小企业股份转让系统自律管理，但发行对象应当符合对特定对象范围的规定。参考教材P206。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/FwLc777K

本试题收录于：经济法题库注册会计师分类

经济法

注册会计师

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有( )。

经济法

注册会计师

根据合伙企业法规定，下列选项中，可以成为普通合伙人的有()。

境内机构进行境外直接投资可以使用的外汇资产有()。

某公司签发一张商业汇票。根据票据法的规定，该公司的下列签章行为中，正确的是()。

经济法的渊源主要表现在各国家机关根据其权限范围所制定的各种规范性文件之中，其中行政法规的制定单位是()。

根据物权法律制度的规定，下列物权变动中，以登记为变动要件的有()。

（）是美术创作的两种基本手段和方法。[江西2020]

是否发生肺炎决定哪些因素

以下包含溶解胆结石作用的成分是()

根据《立法法》的规定，我国基本法律草案应由下列哪项所述人数通过?()

在线弹性范围内，图示梁变形后的挠曲线形状取决于()。

填入下面句子空缺处最为合适的选项是()。不分青红皂白，是和亲一律加以反对，__在封建时代还有什么更好的方法可以取得民族之间的和解呢?

被称作外部经济效果的市场失灵发生在()

当一个主机要获取通信目标的MAC地址时，__________。(2013年上半年试题)

•Readthenoteandtheleafletbelow.•Completetheinvoice.•Writeawordorphrase(inCAPITALLETTERS)oranumberonlines

根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有( )。

经济法

注册会计师

根据合伙企业法规定，下列选项中，可以成为普通合伙人的有()。

境内机构进行境外直接投资可以使用的外汇资产有()。

某公司签发一张商业汇票。根据票据法的规定，该公司的下列签章行为中，正确的是()。

经济法的渊源主要表现在各国家机关根据其权限范围所制定的各种规范性文件之中，其中行政法规的制定单位是()。

根据物权法律制度的规定，下列物权变动中，以登记为变动要件的有()。

（）是美术创作的两种基本手段和方法。[江西2020]

是否发生肺炎决定哪些因素

以下包含溶解胆结石作用的成分是()

根据《立法法》的规定，我国基本法律草案应由下列哪项所述人数通过?()

在线弹性范围内，图示梁变形后的挠曲线形状取决于()。

填入下面句子空缺处最为合适的选项是()。不分青红皂白，______是和亲______一律加以反对，______在封建时代还有什么更好的方法可以取得民族之间的和解呢?

被称作外部经济效果的市场失灵发生在()

当一个主机要获取通信目标的MAC地址时，__________。(2013年上半年试题)

•Readthenoteandtheleafletbelow.•Completetheinvoice.•Writeawordorphrase(inCAPITALLETTERS)oranumberonlines

填入下面句子空缺处最为合适的选项是()。不分青红皂白，是和亲一律加以反对，__在封建时代还有什么更好的方法可以取得民族之间的和解呢?