根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有( )。

admin2020-07-15 34

问题根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有( )。

选项 A、甲上市公司拟向某境外战略投资者定向增发股票
B、乙上市公司拟发行可转换公司债券
C、现有200名股东的丙非上市股份有限公司拟将其股票通过全国中小企业股份转让系统公开转让
D、在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的丁非上市股份有限公司(现有股东197名)拟向3名风险投资人定向增发股票

答案A,B

解析 (1)选项AB：上市公司无论是公开发行新股(包括发行可转换公司债券)还是非公开发行新股，均须经中国证监会的核准；(2)选项C：对于股东人数未超过200人的公司申请其股票公开转让，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统进行审查；(3)选项D：在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，豁免向中国证监会申请核准，由全国中小企业股份转让系统自律管理，但发行对象应当符合对特定对象范围的规定。参考教材P206。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/FwLc777K

本试题收录于：经济法题库注册会计师分类

经济法

注册会计师

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有( )。

经济法

注册会计师

甲、乙、丙、丁四家公司与杨某、张某拟共同出资设立一注册资本为400万元的有限责任公司。除杨某与张某拟以120万元货币出资外，四家公司的下列非货币财产出资中，符合公司法律制度规定的是()。

根据我国外资企业法的规定，外资企业下述事项中，必须经审批机关批准的有()。

按照《上市公司收购管理办法》的规定，下列属于协议收购中的“过渡期”的是()。

关于汇票的承兑，下列说法中，正确的有()。

下列选项中，可以不支付对价而取得票据权利的有()。

甲公司签发的支票上，中文大写记载的金额为“壹万玖仟捌佰元整”，而阿拉伯数字(数码)记载的金额为“19810元”。根据票据法律制度的规定，下列关于该支票效力的表述中，正确的是()。

具有灭菌作用的是()。

出口货物应当以海关审定的货物售予境外的()作为完税价格。

下列有关被审计单位收入的确认中，注册会计师不认可的是()。

企业的()是指企业的总收益与总成本的差额。

在劳动力总量过剩的情况下，不同的资源个体因其自身条件和所处的环境不同，不会出现()的状况。(2004年11月三级真题)

某公司主营手工艺产品，董事长吴某受朋友鼓动，没有做任何的市场调查和可行性评估，就投入大笔资金经营房地产，从决策的类型看，此项决策属于：

设A是一个n阶实矩阵，使得AT+A正定，证明A可逆．

函数f(x)=的可去间断点个数为()．

以下各项中，VisualBasic不能接收的图形文件是