首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立的合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立的合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。
admin
2020-02-14
56
问题
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立的合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。
选项
A、能够更好地履行合规风险管理的职能
B、使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实
C、避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚
D、避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险
答案
D
解析
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立的合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见,使其能够更好地履行合规风险管理的职能,使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实,避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Fwmg777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
投资者基金份额账户由()建立。
()是基金职业道德的核心规范。
()能有效分散风险,是一种风险相对集中、收益相对稳健的投资品种。
证券投资基金常见的分类方式不包括()。
在公开募集基金的基金管理人被责令停业整顿、被依法制定托管、接管或者清算期间,或者出现重大风险时,经中国证监会批准,可以对基金管理人直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施不包括()。
下列关于基金管理人对开放式基金巨额赎回的处理方式的说法中,正确的是()。I.可以根据基金当时的资产组合状况决定接受全额或部分延期赎回Ⅱ.延期办理赎回的,基金管理当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的10%Ⅲ.在3个工作日内在指定信息披
下列关于ETF份额的说法错误的是()。
下列关于避险策略基金的表述中,错误的是()。
随机试题
氯霉素注射液用输液稀释至少需用100ml以上足量液体,并充分混匀,否则会析出结品,是因为氯霉素的溶剂是
泌尿系感染的最常见感染途径是以下哪项
一座66/10kV重要变电所,装有容量为16000kV.A的主变压器两台,采用蓄电池直流操作系统,所有断路器配电磁操作机构。控制、信号等经常负荷为2000W,事故照明负荷为1000W,最大一台断路器合闸电流为98A。请回答下列问题。若选择一组蓄电池
下列化合物中,键的极性最大的是:
对历史建筑应当实施原址保护的规定出自()。
土地使用权出让合同由()与土地使用者签订。
独立董事向董事会或股东大会发表独立意见的事项包括()。
广告代理制
算法的空间复杂度是指
下列VisualBasic函数中,计算结果为字符串型的是()。
最新回复
(
0
)