中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道有( )。 Ⅰ．中国证监会及其派出机构传送的文件 Ⅱ．中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道 Ⅲ．证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备 Ⅳ．有关媒体，经证实后予以记录

admin2020-07-08 25

问题中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道有( )。
Ⅰ．中国证监会及其派出机构传送的文件
Ⅱ．中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道
Ⅲ．证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备
Ⅳ．有关媒体，经证实后予以记录

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析中国证券业协会主要通过以下渠道获得相关的诚信信息：(1)中国证监会及其派出机构传送的文件。(2)中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道。(3)证券从业机构由中国证券业协会执业注册系统报备。(4)有关媒体，经证实后予以记录。(5)投诉，经核实后予以记录。(6)其他合法途径。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

在证券发行市场上，不属于证券发行人的是()。

证券公司客户的交易结算资金必须全额存入指定的()，单独立户管理。

证券公司应当有名以上在证券业担任高级管理人员满年的高级管理人员。(　　)

14．特定目的机构或特定目的受托人(SPV)在资产证券化中的作用不包括(　　)。

分开募集的分级基金，可以以子代码进行申购、赎回，也可以以母基金代码进行申购、赎回。()

小公司效应是指以市场资本总额衡量的小型资本股票，它们的投资组合收益通常劣于股票市场的整体表现。()

根据现行法律法规的规定，基金管理公司在股权出让或受让方面的要求包括()。

督察长应当在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起的()个工作日内，向中国证监会报告。

建立完善的交易记录制度属于基金风险控制的主要内容。()

下列属于问题小说的作品是()

硬化性骨髓炎下列正确的是

该病的发病机制可能是根据上述病情变化，考虑该患者发生了哪种危象

男性，28岁。患牙发木、浮出发胀1周。有轻微钝痛，咬紧患牙时疼痛有所改善。无冷热刺激激发痛。可能的诊断是

（）属于客户事实性信息。

Mr.JonesandMr.Brownworkedinthesameoffice.OnedayMr.JonessaidtoMr.Brown."Wearegoingtohaveasmallpartyato

Itwasasadoctorthatsheintroducedherself,and______shegotaVIPcard.

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证券一般从业资格

在证券发行市场上，不属于证券发行人的是()。

证券公司客户的交易结算资金必须全额存入指定的()，单独立户管理。

证券公司应当有________名以上在证券业担任高级管理人员满________年的高级管理人员。( )

14．特定目的机构或特定目的受托人(SPV)在资产证券化中的作用不包括( )。

分开募集的分级基金，可以以子代码进行申购、赎回，也可以以母基金代码进行申购、赎回。()

小公司效应是指以市场资本总额衡量的小型资本股票，它们的投资组合收益通常劣于股票市场的整体表现。()

根据现行法律法规的规定，基金管理公司在股权出让或受让方面的要求包括()。

督察长应当在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起的()个工作日内，向中国证监会报告。

建立完善的交易记录制度属于基金风险控制的主要内容。()

下列属于问题小说的作品是()

硬化性骨髓炎下列正确的是

该病的发病机制可能是根据上述病情变化，考虑该患者发生了哪种危象

男性，28岁。患牙发木、浮出发胀1周。有轻微钝痛，咬紧患牙时疼痛有所改善。无冷热刺激激发痛。可能的诊断是

（）属于客户事实性信息。

Mr.JonesandMr.Brownworkedinthesameoffice.OnedayMr.JonessaidtoMr.Brown."Wearegoingtohaveasmallpartyato

Itwasasadoctorthatsheintroducedherself,and______shegotaVIPcard.

证券公司应当有名以上在证券业担任高级管理人员满年的高级管理人员。(　　)

14．特定目的机构或特定目的受托人(SPV)在资产证券化中的作用不包括(　　)。