首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
发行人在持续督导期间出现下列情形之一的:冲国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格( )。 Ⅰ.证券上市第二年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
发行人在持续督导期间出现下列情形之一的:冲国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格( )。 Ⅰ.证券上市第二年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
admin
2017-09-21
59
问题
发行人在持续督导期间出现下列情形之一的:冲国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格( )。
Ⅰ.证券上市第二年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
Ⅱ.公开发行证券并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50%以上
Ⅲ.上市公司公开发行新股之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更
Ⅳ.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组
选项
A、Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案
B
解析
《保荐办法》第七十二条发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销相关人员的保荐代表人资格:(一)证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符;(二)公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上;(三)首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更;(四)首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组;(五)上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组,且未在证券发行募集文件中披露;(六)实际盈利低于盈利预测达20%以上;(七)关联交易显失公允或者程序违规,涉及金额较大;(八)控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源,涉及金额较大;(九)违规为他人提供担保,涉及金额较大;(十)违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等,涉及金额较大;(十一)董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任;(十二)违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规,情节严重的;(十三)中国证监会规定的其他情形。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/G0Lg777K
本试题收录于:
投资银行业务题库证券专项业务类资格分类
0
投资银行业务
证券专项业务类资格
相关试题推荐
客户身份资料和与销售业务有关的其他资料自资料自业务发生当年起至少保存()年。
在CPPI保本策略中,投资组合现时净值超过价值底线的数额(安全垫)是风险投资()。
下列关于开放式基金的说法错误的是()。
下列选项中属于基金份额登记机构的职责的是()。Ⅰ.建立并管理投资人的基金账户Ⅱ.负责基金份额的登记Ⅲ.基金交易确认Ⅳ.为基金投资人提供投资建议Ⅴ.建立并保管基金份额持有人名册
合规管理的()原则是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
唐某投资13万元认购某开放式基金,认购资金在募集期间产生了40元的利息。这只开放式基金的认购费率是1.125%,基金份额面值为1元,那么唐某的认购份额为()。
在我国,基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的()或其他金融机构担任。
企业风险管理框架是由美国Treadway委员会所属的发起人委员会(COSO)委托()会计师事务所开发的《COSO风险管理整合框架》。
基金募集期限届满,开放式基金成立的条件要求其基金募集份额总额不少于()亿份,基金募集金额不少于()亿元人民币,基金份额持有人的人数不少于()人。
基金行业的运作环节包括()。Ⅰ.募集和市场营销Ⅱ.投资管理、托管和登记Ⅲ.估值和会计核算Ⅳ.信息披露
随机试题
电动潜油泵措施井开井后连续()d,每天测一张电流卡片。
属芳香化湿药的是()。
我国《产品质量法》中的产品,是指经过加工、制作,用于销售的产品。但()不适用该法规定。
一名教师在安静的教室门口故意咳嗽两声,目的是引起学生的()。
简述设立合伙企业应当具备的条件。
1,3,6,18,21,63,()
大唐帝国的开放品格和强盛国力,对周边国家产生了强大影响。作为唐朝手工业产品的各种生活用品和工艺品,对海外诸国都有着磁石般的吸引力。域外对从唐朝舶来的丝绸、瓷器等物品的追逐,就好比时下潮人对苹果手机和iPad的垂青一样。唐三彩也裹挟在这种洪流中漂洋过海,生根
形象思维向抽象逻辑思维过渡的转折期在()岁左右
设f(x)连续,且f(0)=1,令F(t)=f(x2+y2)dxdy(t≥0),求F"(0).
a=0
最新回复
(
0
)