首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
期货公司董理、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?( )
期货公司董理、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?( )
admin
2017-01-24
4
问题
期货公司董理、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?( )
选项
A、对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
B、1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
C、累计3次被行业自律组织纪律处分
D、负有数额较大的到期未偿还债务
答案
A,B,C
解析
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选:(一)向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果;(二)拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果; (三)擅离职守,造成严重后果;(四)1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话;(五)累计3次被行业自律组织纪律处分;(六)对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任;(七)中国证监会认定的其他情形。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/G3Eg777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
单位依法使用的国有土地,由()人民政府登记造册,核发证书,确认使用权。
某企业有A、B两个投资项目,计划投资额均为1000万元,其净现值的概率分布如下表所示:要求:判断A、B两个投资项目的优劣。
债权人领取提存物的权利,自提存之日起()内不行使而消灭。此时,提存物扣除提存费后归国家所有。
企业以公允价值计量的金融资产、金融负债以及投资性房地产等,持有期间公允价值的变动()应纳税所得额。
公司监事会的组成人员为()。
《公司法》允许股东采用()方式出资。
甲企业转让一幢2003年建造的公寓楼,当时的造价为300万元。经房地产评估机构评定,该楼的重置成本价为2000万元,成新度折扣率为7成。在计算土地增值税时,该楼的评估价格为()万元。
因擅离职守而被期货公司免职的首席风险官,可以向( )解释说明情况。
161.下列关于此案件的处理正确的是()。164.对于乙给甲造成的损失,应当由()承担责任。
为了完善期货公司治理结构,加强内部控制和风险管理,促进期货公司依法稳健经营,维护期货投资者合法权益,根据( ),制定《期货公司首席风险官管理规定(试行)》。
随机试题
离心式压缩机进气管装导向片来调节流量,其安装位置在()。
人参汤证可以用治胸痹,其药物组成为()
宫颈癌的早期发现与预防措施,不恰当的是
计量检定按其检定的目的和性质,分为首次检定、()。
MACD作为短线买卖指标很灵敏。()
乙公司2019年年末长期资本为5000万元,其中长期银行借款为1000万元,年利率为6%;所有者权益(包括普通股资本和留存收益)为4000万元。公司计划在2020年追加筹集资金5000万元,其中按面值发行债券2000万元,票面年利率为6.86%,期限5年,
一个水箱有1个进水口和10个出水速度相同的出水口,当水箱盛满水后同时打开进水口和10个出水口3小时流完,若打开进水口和5个出水口8小时流完,若打开进水口和8个出水口,水箱的水多少小时流完?()
明朝推行一条鞭法中“一”的内容是()
WhatsuggestiondoesMsLiongivetothestudentsusingInternetasaninformationsource?
Thedevelopmentofinformationtechnologyhasmadetheworldsmaller,andmadepeoplebecomemoreandmoreisolatedfromeachot
最新回复
(
0
)