( )是通过一套完善的系统监控、跟踪和评估的流程，保证员工能够符合公司最新的合规政策，公司的流程规范以及国家的法律和法规等，从而帮助公司全面实现既定目标，有效降低运作风险并最终使其成为基金管理人。

admin2021-09-09 51

问题 ( )是通过一套完善的系统监控、跟踪和评估的流程，保证员工能够符合公司最新的合规政策，公司的流程规范以及国家的法律和法规等，从而帮助公司全面实现既定目标，有效降低运作风险并最终使其成为基金管理人。

选项 A、合规检查
B、合规审核
C、合规培训
D、合规投诉处理

答案C

解析有效进行合规培训管理，通过一套完善的系统监控、跟踪和评估的流程，保证员工能够符合公司最新的合规政策，公司的流程规范以及国家的法律和法规等，从而帮助公司全面实现既定目标，有效降低运作风险并最终使其成为基金管理人。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/G4mg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

( )是通过一套完善的系统监控、跟踪和评估的流程，保证员工能够符合公司最新的合规政策，公司的流程规范以及国家的法律和法规等，从而帮助公司全面实现既定目标，有效降低运作风险并最终使其成为基金管理人。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

某房地产企业预售商品住宅，开盘当日即收到一亿元现金，商品住宅明年交付，预售活动对该企业报表的影响是()。Ⅰ．负债增加Ⅱ．经营性现金流增加Ⅲ．权益增加Ⅳ．资产增加

下列关于大宗商品的说法中，错误的是()。

UCITS一号指令基金信息披露的规定中，关于申购与赎回价格，规定应至少()。

基金进行利润分配后的剩余额为()。

证券公司、企业短期融资券的交易流通起始日为该债券债权债务登记日的()。

()实际上指出了有效投资组合风险与预期收益率之间的关系，提供了衡量有效投资组合风险的方法。

开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的()。

下列不属于期货风险管理市场作用的表现的是()。

灰铸铁采用焊条电弧焊焊接，当要求焊缝与母材同质时，应采用()焊条。

在以下几项管理业务中，()该由企业总经理亲自处理和拍板。

尖锐湿疣是由感染所致，其中％为性接触传染。

患者男，30岁，被楼上广告牌砸伤致颅脑重度损伤，需随时观察、抢救，该病人应用的护理是

下列有关我国自然资源的归属，说法正确的有()。

下列说法中不正确的是()。

某公司以单利方式一次性借入资金2000万元，借款期限3年，年利率8%，到期一次还本付息，则第三年末应当偿还的本利和为()万元。

根据宪法和法律规定，我国的村民委员会依法实行()。

谬论：结论

下列各项中不属于公务员承担行政责任的方式是()。

( )是通过一套完善的系统监控、跟踪和评估的流程，保证员工能够符合公司最新的合规政策，公司的流程规范以及国家的法律和法规等，从而帮助公司全面实现既定目标，有效降低运作风险并最终使其成为基金管理人。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

某房地产企业预售商品住宅，开盘当日即收到一亿元现金，商品住宅明年交付，预售活动对该企业报表的影响是()。Ⅰ．负债增加Ⅱ．经营性现金流增加Ⅲ．权益增加Ⅳ．资产增加

下列关于大宗商品的说法中，错误的是()。

UCITS一号指令基金信息披露的规定中，关于申购与赎回价格，规定应至少()。

基金进行利润分配后的剩余额为()。

证券公司、企业短期融资券的交易流通起始日为该债券债权债务登记日的()。

()实际上指出了有效投资组合风险与预期收益率之间的关系，提供了衡量有效投资组合风险的方法。

开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的()。

下列不属于期货风险管理市场作用的表现的是()。

灰铸铁采用焊条电弧焊焊接，当要求焊缝与母材同质时，应采用()焊条。

在以下几项管理业务中，()该由企业总经理亲自处理和拍板。

尖锐湿疣是由________感染所致，其中________％为性接触传染。

患者男，30岁，被楼上广告牌砸伤致颅脑重度损伤，需随时观察、抢救，该病人应用的护理是

下列有关我国自然资源的归属，说法正确的有()。

下列说法中不正确的是()。

某公司以单利方式一次性借入资金2000万元，借款期限3年，年利率8%，到期一次还本付息，则第三年末应当偿还的本利和为()万元。

根据宪法和法律规定，我国的村民委员会依法实行()。

谬论：结论

下列各项中不属于公务员承担行政责任的方式是()。

尖锐湿疣是由感染所致，其中％为性接触传染。