证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求( )。 Ⅰ．具备中国证监会核准的证券自营业务资格 Ⅱ．最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定 Ⅲ．最近一年未因重大违法违规行

admin2019-08-22 70

问题证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求( )。
Ⅰ．具备中国证监会核准的证券自营业务资格
Ⅱ．最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定
Ⅲ．最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形
Ⅳ．公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析本题考查证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司要求的区别，工具备中国证监会核准的证券自营业务资格仅是证券公司设立另类子公司的要求。

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证券一般从业资格

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当交易者连续亏损,保证金余额不足以维持最低水平时,则必须追加保证金直达初始保证金水平。()

设立综合类证券公司的最低注册资本是人民币10亿元。()

证券公司是指依照《证券法》规定，经国务院证券监督管理机构审查批准设立的从事证券经营业务的有限责任公司或者股份有限公司。(　　)

根据《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》的规定，符合条件的基金管理公司只能为单一客户办理特定资产管理业务，为特定的多个客户办理特定资产管理业务时须经国家相关部门批准。(　　)

中国证监会对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，并负责组织各证券公司进行培训。(　　)

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证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当责令公司限期改正。整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取的措施包括()。

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书面合同，是指以文字的方式表现当事人之间所订立合同内容的形式，包括()。

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