证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求( )。 Ⅰ．具备中国证监会核准的证券自营业务资格 Ⅱ．最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定 Ⅲ．最近一年未因重大违法违规行

admin2019-08-22 46

问题证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求( )。
Ⅰ．具备中国证监会核准的证券自营业务资格
Ⅱ．最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定
Ⅲ．最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形
Ⅳ．公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析本题考查证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司要求的区别，工具备中国证监会核准的证券自营业务资格仅是证券公司设立另类子公司的要求。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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证券一般从业资格

证券交易市场又称“一级市场”，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。(　　)

证券公司的IB业务是指接受期货经纪商的委托,介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务模式。()

期货交易的保证金是买卖双方履行其在期货合约中应承担义务的财力担保,起履约保证作用。()

政府发行证券的品种有债券和各类社会公益基金、社保基金等。()

资产证券化以企业为基础发行证券。(　　)

中国证监会对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，并负责组织各证券公司进行培训。(　　)

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在ADR业务中，存券银行所提供的服务包括()。

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患者，女，33岁。近期因工作不顺利，急躁易怒，失眠多梦，头目胀痛，面红目赤，腰膝酸软，头重脚轻。其辨证为

某项目建设期为3年，建设期间共向银行贷款1500万元，其中第1年初贷款1000万元，第2年初贷款500万元，贷款年利率6％，复利计息。则该项目的贷款在建设期末的终值为()万元。

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建设工程在办理竣工验收手续后,在规定的保修期和保修范围内,出现质量缺陷,分别由()负责维修，返工,()赔偿损失。

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中国证监会对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，并负责组织各证券公司进行培训。( )

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某项目建设期为3年，建设期间共向银行贷款1500万元，其中第1年初贷款1000万元，第2年初贷款500万元，贷款年利率6％，复利计息。则该项目的贷款在建设期末的终值为()万元。

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建设工程在办理竣工验收手续后,在规定的保修期和保修范围内,出现质量缺陷,分别由()负责维修，返工,()赔偿损失。

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资产证券化以企业为基础发行证券。(　　)

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关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件，下列说法错误的有(　　)。