下列情形属于首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查的有( )。[2018年12月真题] Ⅰ．发行人的签字保荐代表人张某因并购重组业务涉嫌违法违规被证监会立案调查 Ⅱ．该发行人担心保荐代表人张某负责的再融资项目将被证监会立案调查而更换保

admin2022-08-17 33

问题下列情形属于首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查的有( )。[2018年12月真题]
Ⅰ．发行人的签字保荐代表人张某因并购重组业务涉嫌违法违规被证监会立案调查
Ⅱ．该发行人担心保荐代表人张某负责的再融资项目将被证监会立案调查而更换保荐代表人
Ⅲ．持有发行人20％股份的非控股股东因涉嫌违法违规被证监会立案调查
Ⅳ．发行人的签字律师因首发业务涉嫌违法违规被证监会立案调查

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析根据《发行监管问答——首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》，发行人的申请受理后至通过发审会期间，发生以下情形时将中止审查：①发行人、或者发行人的控股股东、实际控制人因涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案。②发行人的保荐机构、律师事务所等中介机构因首发、再融资、并购重组业务涉嫌违法违规，或其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被中国证监会立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案。③发行人的签字保荐代表人、签字律师等中介机构签字人员因首发、再融资、并购重组业务涉嫌违法违规，或其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被中国证监会立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案。④发行人的保荐机构、律师事务所等中介机构被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等监管措施，尚未解除。⑤发行人的签字保荐代表人、签字律师等中介机构签字人员被中国证监会依法采取市场禁入、限制证券从业资格等监管措施，尚未解除。⑥对有关法律、行政法规、规章的规定，需要请求有关机关作出解释，进一步明确具体含义。⑦发行人发行其他证券品种导致审核程序冲突。⑧发行人及保荐机构主动要求中止审查，理由正当且经中国证监会批准。

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()又称为伞形基金，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。

投资者教育的内容包含()，这几方面相辅相成。　　Ⅰ．心理素质教育　　Ⅱ．投资决策教育　　Ⅲ．资产配置教育　　Ⅳ．权益保护教育

()是指合规人员应当按照相关法律法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员与业务人员合谋的违规行为。

因发生违约交收、技术故障等原因给证券登记结算机构造成了损失，垫付或弥补该项损失的资金来源是()。

()是对投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化特征的服务。

下列关于客户至上的表述，错误的是()。

基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的()。

下列不可以视为合格投资者的是()。

关于股票和股票基金，下列说法错误的是()。

8岁患儿，胸骨左缘第3、4肋间听到响亮而粗糙的收缩期杂音，应考虑为

男孩，2岁，经常患感冒和肺炎。体检：心前区隆起，无震颤，胸骨左缘第2肋间可闻及Ⅱ级喷射性杂音，P2＞A2伴有固定分裂，心电图示：电轴右偏，V1呈rsR’波型，P-R间期0．16秒，该患儿最可能的诊断为

施工项目经理部在对施工机械使用费支出的控制过程中，采取合理安排施工生产、加强机械调度工作等的成本控制措施，主要作用是控制机械的()。

普通股是一种永久的长期融资形式,没有到期日。()

某客户是中低收入者，风险承受能力较低，对这类客户适宜推销的理财产品是()。

国有单位之间产权界定应遵循的原则有()。

商业银行在中央银行的法定准备金存款，要按规定的调整日定期调整，当调整日按规定计算的应交法定存款准备金大于上一调整日所计算的法定存款准备金时，其()。

社会工作者老张为王女士提供生涯规划辅导时，无意中发现王女士的丈夫对她有暴力行为，此时，老张首先应该做的是()

假如你的一个很要好的朋友找你借了500元钱，但是他却一直都不还你，你会怎么做?

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()又称为伞形基金，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。

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()是指合规人员应当按照相关法律法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员与业务人员合谋的违规行为。

因发生违约交收、技术故障等原因给证券登记结算机构造成了损失，垫付或弥补该项损失的资金来源是()。

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下列关于客户至上的表述，错误的是()。

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