下列情形属于首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查的有( )。[2018年12月真题] Ⅰ．发行人的签字保荐代表人张某因并购重组业务涉嫌违法违规被证监会立案调查 Ⅱ．该发行人担心保荐代表人张某负责的再融资项目将被证监会立案调查而更换保

admin2022-08-17 62

问题下列情形属于首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查的有( )。[2018年12月真题]
Ⅰ．发行人的签字保荐代表人张某因并购重组业务涉嫌违法违规被证监会立案调查
Ⅱ．该发行人担心保荐代表人张某负责的再融资项目将被证监会立案调查而更换保荐代表人
Ⅲ．持有发行人20％股份的非控股股东因涉嫌违法违规被证监会立案调查
Ⅳ．发行人的签字律师因首发业务涉嫌违法违规被证监会立案调查

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析根据《发行监管问答——首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》，发行人的申请受理后至通过发审会期间，发生以下情形时将中止审查：①发行人、或者发行人的控股股东、实际控制人因涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案。②发行人的保荐机构、律师事务所等中介机构因首发、再融资、并购重组业务涉嫌违法违规，或其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被中国证监会立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案。③发行人的签字保荐代表人、签字律师等中介机构签字人员因首发、再融资、并购重组业务涉嫌违法违规，或其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被中国证监会立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案。④发行人的保荐机构、律师事务所等中介机构被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等监管措施，尚未解除。⑤发行人的签字保荐代表人、签字律师等中介机构签字人员被中国证监会依法采取市场禁入、限制证券从业资格等监管措施，尚未解除。⑥对有关法律、行政法规、规章的规定，需要请求有关机关作出解释，进一步明确具体含义。⑦发行人发行其他证券品种导致审核程序冲突。⑧发行人及保荐机构主动要求中止审查，理由正当且经中国证监会批准。

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只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金是()。

下列均为债券类金融资产的是()。

对通过中国基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，基金销售机构不需要为其统一办理()。

基金的信息技术系统服务不包括()。

下列关于证券投资基金在全球的发展特征的说法，不正确的是()。

各证监局对经营所在地在本辖区内的基金管理公司的日常监管内容，不包括()。

我国的资产管理行业机构类型不包括()。

基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是()。

风险资产投资额的公式为()。

甲胎蛋白(AFP)是标志物之一

建筑工人不慎坠楼，腰剧痛，双下肢感觉运动障碍，二便功能障碍。现场搬运的正确方法是

工程项目管理中的组织规模通常指该组织()

建筑安装工程质量验收评定是()。

道面工程中级配砂砾主要用于()。

安济桥又名赵州桥，建于隋开皇至太业年间，由著名工匠李春没计建造，是世界上现存最大的()。

下列属于研究的构思与设计的是()。

关于现代军事，下列说法错误的是()。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金是()。

下列均为债券类金融资产的是()。

对通过中国基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，基金销售机构不需要为其统一办理()。

基金的信息技术系统服务不包括()。

下列关于证券投资基金在全球的发展特征的说法，不正确的是()。

各证监局对经营所在地在本辖区内的基金管理公司的日常监管内容，不包括()。

基金销售人员在陈述所推荐基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确，并遵守以下行为规范()。 Ⅰ．提供业绩信息的原始出处 Ⅱ．不片面夸大过往业绩 Ⅲ．不预测所推介基金的未来业

我国的资产管理行业机构类型不包括()。

基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是()。

风险资产投资额的公式为()。

甲胎蛋白(AFP)是标志物之一

建筑工人不慎坠楼，腰剧痛，双下肢感觉运动障碍，二便功能障碍。现场搬运的正确方法是

工程项目管理中的组织规模通常指该组织()

建筑安装工程质量验收评定是()。

道面工程中级配砂砾主要用于()。

安济桥又名赵州桥，建于隋开皇至太业年间，由著名工匠李春没计建造，是世界上现存最大的()。

下列属于研究的构思与设计的是()。

关于现代军事，下列说法错误的是()。

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